RIA:美国RIA牌照是属于SEC监管的码

美国RIA牌照是属于SEC监管的码

美国证券置业委员会，英文全称U.S.SecuritiesandExchangeCommission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。卫??shijiayongcheng

《孤注一掷》带火的WETH下跌超66%:金色财经报道，近日，由电影《孤注一掷》引爆的同名代币科太币（WETH）两日内一度暴涨超千倍。随后币价一路暴涨，在7日晚上达到价格最高点，较发行价涨超千倍。截至8月9日，该币种剧烈下跌超66%，币价为0.00000000414美元。根据链上数据，WETH目前正遭遇大量出货。

CMC显示，截至8月9日15时，科太币日内交易量突破340万美元（约合人民币2450万元），目前持有的投资者共计2668人。[2023/8/10 16:17:45]

SEC对RIA牌照监管

美联储博斯蒂克：CBDC可能会给美联储的政策传导带来不确定性:金色财经报道，美联储博斯蒂克表示，美联储关注气候变化问题是为了确保其能了解到相关风险；央行数字货币（CBDC）可能会给美联储的政策传导带来不确定性，人工智能技术可能有助于银行监管。[2023/5/23 15:19:34]

获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点，不可采取不正当手段客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时，该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则，以保障客户的合法权益。

BurnBNB：自BEP-95实时销毁升级以来，已经销毁超11万枚BNB:金色财经消息，BurnBNB发推特表示，自BEP-95实时销毁升级以来，已经销毁了110,500枚BNB（价值44,871,050美元）。[2022/8/11 12:18:26]

另外，SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。鉴于美国对财富管理机构的监管机制之严谨和成熟，只有极少数中国企业获得RIA牌照，有路便是其中之一

SECRIA牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA牌照，目前大多数获得RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。

RIA牌照是受美国证券交易委员会或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责

RIA牌照的注册、申请的资料：

1.?一份牌照的办理委托书：130

2.公司注册问题?文件：9370

?美国公司注册证明?文件；6165

?公司的章程；

?董事的护照；

?公司业务说明报告；

3.系统报备：

?注册?金金融?行行业管理理委员会的WebCRD/IARD系统；

?填写牌照的申请报告

?填写SEC的问卷调查报告

?代理理申请?的声明；

合规报告等其他资料、

宜信财富、海投金融、KIB、TokenClub、Harbor、老虎证券、财鲸等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可，合规一定是不可或缺的?

来源：金色财经

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