FTC:美 CFTC 起诉币安和赵长鹏或开出巨额罚单，业内如何看待？

原文标题：《美CFTC细数几宗罪起诉币安和赵长鹏，或开出巨额罚单，业内如何看待》

作者：MaryLiu，比推BitpushNews?

3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布起诉全球最大的加密货币交易所币安及其CEO兼创始人赵长鹏，该监管机构称其故意逃避联邦法律，经营“非法”数字资产衍生品交易所。除了起诉CZ和几个币安关联公司外，CFTC还指控币安前首席合规官SamuelLim协助和教唆币安违规。

CFTC是一个民事政府机构，因此它不能对公司提出刑事指控或为个人寻求监禁。然而，监管机构的案件可能导致公司和个人面临巨额罚款和其他处罚。CFTC表示：“在对被告的持续诉讼中，该机构寻求没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定的指控的永久禁令”。

据《华尔街日报》此前报道，美CFTC和包括司法部在内的其他联邦机构多年来一直在调查币安，这起诉讼是过去一年加密行业遭受的最新一起监管打击。CinneamhainVentures合伙人AdamCochran在推特中评论道，CFTC正试图对币安进行“致命一击”，他写道：“第一反应……我认为他们很有可能通过此举成功推翻币安帝国”。

OpenAI：所有付费API客户都可以访问GPT-4:金色财经报道，OpenAI的官网显示，从7月6日开始，所有付费API客户都可以访问GPT-4。本月早些时候，他们发布了对基于聊天的模型的第一次更新。他们设想未来基于聊天的模型可以支持任何案例。而当前，他们宣布了一项针对旧型号的Completions API的弃用计划，并建议用户采用Chat Completions API。OpenAI表示，现有的API开发者将可以使用拥有8K上下文能力的GPT-4 API。此外他们计划在本月底向新开发人员开放访问权限，然后根据计算可用性开始提高速率限制。[2023/7/7 22:24:30]

两大加密货币比特币和以太坊在消息流出后迅速下跌，比特币在一个小时内下跌3.3%至26,800美元，以太坊下跌2.9%至1,700美元以下。

赵长鹏发推“4”来回应诉讼公告，暗指他在1月份发布的一条推文，即呼吁社区“忽略FUD、假新闻、攻击等”。

Conflux 发起将 Uniswap V3 部署在 Conflux Network 上的提案:4月7日消息，Conflux 在 Uniswap 社区发起在 Conflux Network 上部署 Uniswap V3 的提案，以将 Web2 用户引入 DeFi、提高亚洲市场的渗透率，并进入快速扩张的 Conflux 生态系统。该提案认为，Conflux 与小红书、中国电信的合作造成大量 Web2 用户的涌入，Uniswap 可以通过部署在 Conflux 上增加流动资金量，为用户提供新的交易机会。该提案表示，链上投票后，Conflux 基金会可以在 Conflux eSpace 上部署 Uniswap V3，预计时间为五周；随后进行快照投票，以确定跨链桥解决方案，Multichain 将是可能解决方案。[2023/4/8 13:50:55]

币安犯了什么事儿？在美国违规开展业务

CFTC称，币安至少从2019年7月起就在美国运营数字资产衍生品交易设施，允许美国居民交易比特币、以太坊和莱特币等加密货币的期货、掉期和期权。诉讼称，币安还试图扩大其在美国的足迹，尽管该交易所声称将阻止美国居民访问币安的平台。

跨链桥Hop社区发起定期奖励Hop DAO贡献者的提案:3月22日消息，DAO 治理公司 StableLab 在跨链桥 Hop 社区发起旨在定期奖励主动为 DAO 做出贡献的 Hop DAO 社区成员的 RFC（Request For Comments）提案。根据该提案，社区的任何成员都有资格获得奖励。每个月，论坛上都会开设一个提名讨论帖。为 Hop DAO 做出贡献的社区成员可以自我提名或由他人提名获得追溯奖励。

提案还提出一个为期 6 个月的试点计划，在初始测试期间会将价值 3 万美元的 Hop Token 发送给社区多重签名，每位贡献者的最高申请额度为 2000 美元。[2023/3/22 13:19:09]

CFTC表示：“尽管公开表示其意图‘阻止’或‘限制’位于美国的客户访问其平台，但币安采取了一种经过深思熟虑的、分阶段的方法来增加其在美国的影响力”。

Trust Machines聘请前Coinbase和纽约梅隆银行高管:金色财经报道，区块链初创公司Trust Machines聘请了Coinbase前高管Asiff Hirji和纽约梅隆银行前副总法律顾问Manas Mohapatra。

Hirji曾于2017年至2019年担任Coinbase总裁兼首席运营官，并以顾问的身份加入公司。他曾在多个行业担任多个董事职位，曾短暂担任风险投资公司a16z的顾问职位，目前在沃伦·巴菲特支持的Nubank担任类似职位。

Mohapatra加入信托机器公司担任法律总顾问。除此之外，他还曾担任Twitter的助理总法律顾问超过4年，并担任美国联邦贸易委员会的高级律师。另一位新增员工是Igor Sylvester，他将加入公司的工程团队。在此之前，他曾在Reddit担任软件工程师，并在Facebook领导了一个机器学习团队。（blockworks）[2022/6/29 1:39:47]

CFTC指出，2021年5月，币安从衍生品交易业务中赚取的月收入达到11.4亿美元，高于2020年8月的6300万美元。其中，约16%的币安账户由美国客户持有。

巴尔的摩加密货币初创公司 OBM Inc.完成300万美元A轮融资:金色财经报道，据 bizjournals 消息，巴尔的摩加密货币初创公司 OBM Inc. 宣布完成了一笔 300 万美元的 A 轮融资，旨在进一步扩大为加密矿企提供服务，该公司推出的软件产品 Foreman 允许矿企管理整个矿场，提升这些设备处理 BTC 处理交易效率，让每次矿场处理交易时，所有者都会收到一部分 BTC。据悉，OBM 已经与多家上市加密货币挖矿公司建立了合作伙伴关系，比如 Hut 8 Mining 和 Iris Energy 等。[2022/6/3 4:01:01]

松懈的合规控制

CFTC诉讼将币安的公司结构描述为“迷宫般的公司实体”，旨在混淆谁拥有和控制交易所。CFTC高级执法官员GretchenLowe称币安的合规工作是“局”。

诉书称，CZ在2017年创立了币安，通过直接或间接拥有约300个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但该交易所并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。CFTC表示，这些内部账户不受币安“内幕交易”政策的约束。

根据CFTC审查的内部通信，除了在美国提供非法交易外，松懈的合规方式可能导致更严重的影响，例如美国和欧盟指定的恐怖组织可能在该平台上进行交易。

文件中提到了多段关于币安使用Signal聊天应用的聊天记录，包括CZ与币安员工、美国客户等之间的聊天。聊天记录中还提到其给员工发布的指示，要求他们使用Signal来进行关于「美国禁令」的沟通。

诉状中写道：“在内部，币安管理人员、员工和代理人承认，币安平台为潜在的非法活动提供了便利…例如，2019年2月，在收到关于Binance上‘关于HAMAS交易’的信息后，前首席合规官SamuelLim向一位同事解释说，恐怖分子通常发送‘小额资金’，因为‘大额资金构成’”。对于某些Binance客户，包括来自俄罗斯的客户，Lim在2020年2月的一次聊天中承认：“他们来这里是为了犯罪。”币安报告官称，‘我们看到了阴暗处，但我们选择视而不见。’”

该监管机构表示：“Binance的合规计划一直无效，在Zhao的指导下，Binance已指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化，”

失败的反计划

CFTC还声称Binance未能实施有效的反计划。该机构表示，它也没有建立必要的保障措施来确定客户的真实身份。投诉称，至少截至2022年5月，该公司尚未在美国提交任何可疑活动报告。

CFTC表示，币安没有要求客户在交易前提交验证其身份的信息，并且“未能实施旨在防止和发现恐怖主义融资和活动的基本合规程序”。

加密行业如何看待此次诉讼？

一些行业参与者表示，美国监管机构试图在加密行业缺乏全面框架的情况下进行强制监管。

加密投资公司CoinShares首席战略官MeltemDemirors在一条推文中表示，所有人都在关注这起诉讼。她指出，此案与CFTC针对BitMEX的案子类似——“尽管较少关注OFAC违规行为，但更关注美国零售业务的营销和产品准入”。

比推此前报道，在美国监管机构指控BitMEX非法接受美国客户的订单和资金以交易比特币、以太坊和莱特币的衍生品后，该公司于2021年8月与CFTC和金融犯罪执法网络(FinCEN)以1亿美元达成和解。

Demirors补充说，CFTC在对币安的最新诉讼中声称比特币和以太坊是商品，这与SEC的立场背道而驰。SEC主席GaryGensler在过去一年的采访中多次表示，虽然他将比特币视为一种商品，但大多数其他加密代币都是证券。

CFTC周一的投诉还将莱特币、稳定币USDT和BUSD称为商品。芝加哥律师事务所IceMiller合伙人YankunGuo表示，这种区别表明“美国缺乏明确的规定造成了混乱”。

数字资产行业算法交易平台CoinRoutes首席执行官兼联合创始人DaveWeisberger认为，此案可能会彻底损害Binance.US平台。Weisberger说：“Binance可能很快就会看到其在美国的业务完全终结，有许多在美国运营的优质交易所，其流动性比BinanceUS更高”。

去中心化交易所VertexProtocol首席法律顾问JeffreyBlockinger则认为，币安有可能达成和解或提起诉讼。

Blockinger说：“任何和解肯定会包括币安同意停止和制止与衍生品销售和违反银行保密法相关的任何进一步违规行为。如果提起诉讼，可能需要数年时间才能解决。在此期间，币安将寻求纠正存在的任何缺陷，以避免任何进一步的指控，并向CFTC表现出诚意。”

PrimitiveVenturesCEO@DoveyWan在推文中表示，如果币安与CFTC的和解金为10亿美元，这只是币安一个月的收入。DoveyWan写道：“摩根大通因不当行为和市场操纵支付了有史以来最大的9.2亿美元的CFTC罚款，我认为binance可以超过，10亿美元是个假设数字”。DoveyWan认为，此诉讼可能造成的结果包括：币安花费数十亿美元与CFTC达成和解；美国境内CEX不停地花钱打磨、削减业务和产品；离岸CEX在绿色监管区蓬勃发展；DeFi蓬勃发展；非美国创始人蓬勃发展；更多创始人加入匿名游戏。

截至发稿时，加密市场基本保持平稳，比特币回到27,000美元以上，以太坊反弹至1,700美元以上。

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