SEC:美证监会主席仍称加密资产为“狂野西部”

原标题：美证监会主席暗示对公司债券和资产支持证券从严监管，仍称加密资产为“狂野西部”

相当于美版证监会的美国证券交易委员会（SEC）掌门人Gary Gensler，即将在9月14日周二以SEC主席的身份首次出席美国参议院银行委员会听证，提及多个他任下的“最高政策目标”。

在事先准备好的证词中，这位前高盛合伙人、曾在MIT开设加密货币课程的春季新上任主席称，自己对加密货币技术持“中性”态度，强调加密货币领域应加强投资者保护，还暗示希望对公司债券和资产支持证券进行更严格的监管。

他的讲稿提到，SEC关注的优先事项包括市场结构、预测数据分析、发行人及发行人披露、基金和投资管理等几大主题。他已要求SEC员工审查美国110万亿美元资本市场中的“五个基于市场结构的项目”：国债、非国债固定收益市场、股市、基于证券的掉期业务和加密资产市场。

央视财经频道报道“币安及其CEO被美证交会起诉”:6月6日消息，央视财经频道（CCTV-2）正点财经栏目今日早间对“币安及其首席执行官被美证交会起诉”进行了报道。

此前昨日消息，美SEC起诉币安与赵长鹏违反美国证券规则，SEC在周一提起的13项指控中，指控Binance对客户资金处理不当，并就其运营向监管机构和投资者撒谎。币安对此回应称，美SEC起诉旨在单方面定义加密货币市场结构，将大力捍卫平台。[2023/6/6 21:18:41]

在“非国债固定收益市场”中，他要求SEC工作人员提出如何提高效率和透明度的建议，针对重点是11万亿美元规模的企业债券、4万亿美元规模的美国市政债券，以及由住房抵押贷款、车贷和信用卡贷款为支持的13万亿美元资产支持证券。他指出：

动态 | 北美证券管理协会：已展开逾330起加密调查 民众不可掉以轻心:北美证券管理协会（NASAA）发布了基于2018年数据的年度执行报告。报告称，2018年，国家证券监管机构开展了5320项调查，采取了2067项执法行动，共获得4.9亿美元的罚款、刑事救济1753年（包括监禁和缓刑），投资者获得了5.58亿美元的赔偿。 NASAA称，对未登记个人的调查有所增加，2018年的调查人数不少于700人，这一数字已经连续三年上升，比2015年的335增长了一倍多。NASAA警告说，鉴于国家正在努力打击涉及加密货币的欺诈活动，未来几年对未注册个人和公司持续进行高水平的调查和行动不足为奇。NASAA还表示，不法分子继续试图利用人们对加密货币和区块链技术的广泛兴趣作案，并强调了于2018年春季启动的加密专项打击行动“Operation Cryptosweep”的重要性。该行动小组已展开逾330宗查询及调查，并就ICO及加密货币采取逾85项执法行动。[2019/9/12]

“这个市场对发行人非常重要，这几乎是美国经济中约10.5万亿美元商业银行贷款的2.5倍。”

声音 | 美美证券CEO：通证经济将重塑金融生态:据证券日报报道，?6月29日，由美美证券主办、网易科技协办的“区块链技术与通证经济高峰论坛”在北京召开，美美证券CEO樊震认为区块链技术将对很多商业模式带来根本性的影响，很多事物的底层逻辑将因区块链发生重大改变，而通证经济将重塑金融生态。[2019/6/30]

在“加密资产市场”方面，Gary Gensler提到，加密货币的大部分领域都“跨坐在投资者和消费者保护、防范非法活动、确保金融稳定等不同监管框架之上”，而不是“在监管框架之内运行”。他认为，从严监管是SEC即将推行的优先任务之一：

“目前，美国在加密资产金融、发行、交易或借贷方面没有足够的投资者保护。坦率地说，此时更像是‘狂野西部’或证券法颁布之前的旧世界。这种资产类别在某些应用中充斥着欺诈（fraud）、（scam）和滥用（abuse）。我们可以做得更好。”

Gensler透露，SEC正与美国商品期货交易委员会CFTC，以及美联储、美国财政部、美国“银监会”货币监理署OCC和总统金融市场工作组的其他监管机构合作，以期提供更多加密资产的投资者保护，关注对象包括：加密代币的提供和销售、加密资产交易和借贷平、稳定币、提供加密资产或加密衍生品敞口的投资工具，以及加密资产托管。

他再次建议相关平台和项目与SEC约谈，并暗示加密资产交易平台上肯定有未注册的证券：

“许多平台上都有数十或数百个代币。虽然每个代币的法律地位取决于其自身事实和情况，但对50、100 或 1000 个代币而言，任何给定平台上‘不存在证券’的可能性非常小。如果这些交易平台上有证券，他们必须按照法律规定向SEC注册，除非他们有资格获得豁免。

我认为加密货币技术已经、并将继续成为变革的催化剂，但如果技术处于监管框架之外，它们就不会持续很长时间。我相信SEC与CFTC等其他机构合作，可以在加密金融领域建立更强有力的监督和投资者保护。”

此外，SEC正在征求员工对加强SPAC（特殊目的收购公司）投资披露的建议，Gensler称这一结构中固有的费用和潜在冲突很多，“应向投资者提供明确信息，以便他们更好地了解成本和风险”。

他还提到，SEC希望提高美国国债市场的韧性，可能会让那些美债平台在SEC登记。他还希望提高股票交易订单的竞争性，SEC正在筹备关于加快股票清算速度计划的草案等。

周一美股收盘前，比特币在24小时内跌近2.5%，交投4.46万美元一线。也有分析指出，Gary Gensler对加密资产强监管的态度，也在暗示距离SEC正式批准合法合规的比特币ETF不远。Gensler曾在8月初表示，他期待SEC工作人员对加密货币ETF申请文件进行审查，“特别是如果这些文件仅限于芝加哥商交所CME交易的比特币期货”。

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