FTC:一文盘点CFTC对加密公司的几次重大诉讼

美国商品期货交易委员会于周一在芝加哥联邦法院提起诉讼，指控Binance和其CEOCZ违反CFTC规定，包括《商品交易法》，未在任何注册机构的情况下，向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、期权、掉期和杠杆零售商品交易，并且没有进行任何合规性注册。此事一出立即引起加密市场震荡，比特币短时跌破27,000美元整数关口，市场脆弱的信心再次受到冲击。人们不禁要问，CFTC此次起诉CEX一哥Binance会对加密市场产生多大的影响，CZ是否会成为下一个ArthurHayes。CFTC作为美国政府的独立监管机构，其主要职能是负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场，保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的、市场操纵和不正当经营等活动的侵害，保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。随着加密资产市场规模的不断扩大，近年来CFTC对加密领域的监管力度持续增强，罚单不断。BlockBeats整理了CFTC对加密公司的几次重大诉讼，希望能够对Binance案件有所启示。Bitfinex和Tether

百事可乐高管：美国监管Web3的法规已经过时:金色财经报道，百事可乐公司下一代DC连接及创新团队负责人Kate Brady表示，由于美国监管不明确导致公司在实施 Web 3 战略时面临的挑战，当前美国的法规很难遵守，因为根据 1940 年代制定的证券法已经过时并且没有考虑到 Web3 技术，这一监管立场限制了 Web3 加深与客户和受众关系的能力。（cryptosaurus）[2023/4/29 14:33:57]

Bitfinex和CFTC绝对算是一对「老冤家」。CFTC针对Bitfinex的起诉最早可追溯到2016年，当时CFTC指控其「为散户大宗商品交易提供非法场外融资且未注册期货相关牌照」，并命令其支付7.5万美元罚款。2019年，CFTC同时对Bitfinex和Tether提出民事指控。其中CFTC指控Bitfinex的罪名与2016年类似，即通过未注册的交易平台提供不合规的交易服务，并涉嫌违反反法等。此外，CFTC还指控Tether对其发行的加密货币稳定币做出误导性声明。此案最终于2021年10月年达成和解，以Bitfinex支付150万美元罚款，Tether支付4100万美元罚款告终。BitMEX

Cathie Wood：加密货币如果成为美国政策错误的替罪羊，将会转移到海外:3月16日消息，Ark Invest创始人“木头姐”Cathie Wood在推特称，美国联邦存款保险公司和其他机构将阻止美国参与互联网革命最重要的阶段，监管机构正在把加密货币作为他们自己在传统银行业监管失误的替罪羊。

在去中心化、透明、可审计和超额抵押的加密资产生态系统中，类似传统银行的崩溃是不可能发生的。事实上，上周加密资产表现得像避风港，其价格与黄金一起上涨。加密是解决传统金融系统中心化故障点、不透明性和监管错误的解决方案。如果成为美国政策错误的替罪羊，加密货币将转移到海外，使美国错过历史上最重要的一个创新阶段。[2023/3/16 13:07:05]

2020年10月，CFTC、美国联邦调查局和美国司法部联合起诉BitMEX及其创始人高管。起诉书指出BitMEX向美国投资者提供加密货币衍生品的杠杆交易服务，而BitMEX则充当某些交易的交易对手。同时BitMEX未注册为商品期货交易商，并指控其违反了《反法》和《反恐怖主义法》。此外，起诉书还指控BitMEX的高管未能实施合规措施。BitMEX的四名高管同时被起诉，其中三人被捕。最终，BitMEX与CFTC达成和解协议，并同意支付1亿美元罚款。作为协议的一部分，BitMEX还需实施一系列合规措施，以确保其交易平台符合CFTC监管标准。此外，BitMEX的三名联合创始人ArthurHayes、BenjaminDelo和SamuelReed被禁止进一步违反商品交易法(CEA)和CFTC的规定，并分别缴纳1000万美元民事罚款。CabbageTech,Corp.

今年上半年韩国26个虚拟资产交易所的日均交易金额降至5.3万亿韩元:9月26日消息，根据韩国金融委员会下属金融信息分析院（FIU）发布的数据，2022年上半年韩国当地虚拟资产的市场价值为23万亿韩元（约37亿美元），与上年末（32.2万亿韩元）相比减少58%。日均交易额也下降，今年上半年韩国26个虚拟资产交易所的日均交易金额为5.3万亿韩元，比上年末减少53%，交易总额减少54%至951万亿韩元。（News1）[2022/9/26 7:21:25]

CabbageTechCorp.是一家总部位于纽约市的虚拟货币交易平台。2018年2月，CFTC对该公司提起诉讼，指控其涉嫌欺诈和商品期货交易违规活动。起诉书称该公司的创始人PatrickMcDonnell故意误导投资者，并挪用客户资金。此外，CFTC还指控该公司未向投资者披露关键信息，并未在必要情况下注册为商品期货交易商。最终法院判决被告支付110万美元的罚款和与「恶意欺诈客户」有关的赔偿金。MyBigCoin

DFINITY基金会副总裁Michael Lee离职:8月11日消息，DFINITY基金会副总裁Michael Lee宣布离职，并表示其不会离开ICP社区，将继续帮助IC生态的企业家和开发团队。[2022/8/11 12:17:59]

除交易平台外，加密项目也是CFTC监管的主要目标。2018年1月，CFTC指控RandallCrater和MarkGillespie通过MyBigCoin项目进行欺诈，并挪用客户超600万美元资产。最终RandallCrater被指控犯有七项电汇欺诈和非法货币交易罪，在佛罗里达州被捕。总结

通过以上案例可以看出，CFTC对加密交易平台的起诉理由多为违反《反法》、《反恐怖主义法》以及「无证经营」。其中最严厉的一次执法是针对BitMEX平台，此案中除巨额罚单外，三名创始人还受到了严厉惩治，但BitMEX案涉及多方联合执法，违规违法情节似乎较此次Binance案也更为严重，借鉴意义有限。结合CFTC在Binance起诉文件中提出的诉求，「CFTC寻求民事货币罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息」，不难看出，Binance这次需要「破财免灾」了。

标签：FTCCFTBITITMDaftCoinCFTY价格HBIT价格bitmart手机客户端下载

XLM热门资讯