FTC:美CFTC与SEC制定联合规则，要求大型对冲基金报告加密货币敞口

Odaily星球日报译者|念银思唐

美国商品期货交易委员会已投票提议与美国证券交易委员会制定一项联合规则，要求对冲基金报告加密货币敞口。昨日早些时候，美国SEC投票支持该提案。CFTC现在也投票决定采取同样的措施。该规则将要求对冲基金通过保密文件报告加密货币敞口，这在一定程度上是为了提高金融稳定监督委员会监测系统性风险的能力，并加强更广泛的监管监督。净资产超过5亿美元的对冲基金将在2008年金融危机后创建的保密文件FormPF中报告他们的加密货币敞口。基金还将报告与集中度和借款相关的信息。CFTC专员ChristyGoldsmithRomero在一份声明中称，金融危机显示出私募基金活动蔓延的风险，该提案旨在提高私募基金活动的透明度。“我们的目标是增加所收集数据的实用性，以确保它切实被国会用来为以前隐藏的风险带来透明度。”她说，“我期待着评估公众对这项提案是否能达到我们目标的意见。”美SEC主席GaryGensler也同样指出，私募基金领域近年来在缺乏显著透明度机制的情况下显著增长。然而，一些委员担心，拟议的要求可能会对创新产生意想不到的后果。“提案的联合修正案是CFTC和SEC的一项行动，似乎强加了过于宽泛的义务，这将是不必要的负担，如果没有根据《商品交易法》进行有说服力的成本效益分析，将带来潜在的重大运营挑战和成本。”CFTC专员CarolinePham昨日在一份反对声明中说道。CFTC专员SummerK.Mersinger同样投票反对引入该提案。虽然她表示，她支持评估可能的修订，但她担心这项新提案没有充分考虑到PF报告公司的投入。“联邦监管机构要求市场参与者提供的数据和信息，应该严格按照我们的管理法规的目的量身定制，不幸的是，这似乎不是这项提案的总体方法。”她在一份声明中表示。该机构现在将接受公众对FormPF修改提出的意见。值得一提的是，CFTC在加密监管方面与SEC的立场并非完全一致，而且立法人士也一直在努力推进明确双方的具体管辖范围。7月25日，CFTC主席RostinBenham在布鲁金斯学会网络广播上发表关于加密货币监管未来的主题演讲。他在演讲中指出，美国人对数字资产的兴趣与日俱增。他解释称，BTC和ETH等加密货币可能很快成为该国主流金融投资组合的组成部分：“我们今天来到这里，是因为数字资产正趋向于成为美国主流投资组合的一部分。调查和民意调查表明，多达五分之一的成年人曾投资或以其他方式使用加密货币。”此外，Benham强调该行业参与者数量的大幅增加，为其进一步增长增添动力。在此之前，Behnam还曾宣布，CFTC正在将其LabCFTC重组为技术创新办公室，以便好地与加密货币创新者建立联系；专门用于LabCFTC的资源将通过OTI使用，直接向主席办公室汇报。而对于近期“SEC指控Coinbase进行内幕交易并将涉事9种加密货币列为证券”一事，CFTC对此评论称，若SEC未介入，此案应在CFTC管辖范围内。据知情人士透露，CFTC也曾调查内幕交易指控，但因SEC宣布9种代币为证券且在其管辖范围内而被搁置。CFTC官员曾表示，比特币和以太坊属于大宗商品，受其管辖，但数千种其他代币的法律地位仍较为模糊。CFTC工作人员在内部争辩说，SEC在其投诉中确定为证券的一些代币也可以很容易地被视为大宗商品。其中一位知情人士表示，一些人担心SEC针对Coinbase的案件可能开创一个先例，即衍生品监管机构需要获得许可才能处理数字资产案件。据悉，根据美国现行法律，基于商品的衍生品市场的监管由CFTC管辖。前CFTC执法主管AitanGoelman表示：“如果SEC试图说除了比特币之外的几乎所有代币都是一种证券，这会对Coinbase和整个加密经济造成生存威胁。”此后不久，华尔街日报报道称，美国参议院拟议的立法将比特币和以太坊视为商品由CFTC监管。然而与此同时，SEC针对加密货币交易所的调查并未停息。8月初，据美国参议员CynthiaLummis办公室的一名工作人员称，SEC不仅正在调查Coinbase，包括币安在内的每家美国加密货币交易所都处于不同的调查阶段。根据加密数据网站CoinGecko的数据，美国有40多家加密货币交易所。这位工作人员说，在SEC采取多项行动表明该监管机构对加密货币行业的管辖权，以及CFTC的强烈回应后，该委员会反对其所谓的“通过执法进行监管”。SEC迫切希望解决其与CFTC关于加密管辖权的争议。如果此事在内部没有得到解决，他说立法者将不得不参与进来，而国会很可能会站在CFTC一边。

美CFTC主席：将使用委员会的全部权力追查数字资产非法交易:金色财经报道，商品期货交易委员会 (CFTC) 主席 Rostin Behnam 周五在美国律师协会活动上发表讲话称，承诺将使用委员会的全部权力追查数字资产的非法交易。CFTC对那些非法向美国客户提供，或非法在美国经营衍生品或杠杆、保证金或融资数字资产产品的参与者提起了具有先例意义的重要案件…… CFTC的预算增加将有助于支持扩大我们的执法和监督团队。

Behnam表示，该机构去年的执法案件中有 20% 涉及数字资产，国会应授权 CFTC 直接监督非证券代币的交易，他将继续与国会议员讨论起草立法以实现这一目标。[2023/2/4 11:46:59]

美CFTC专员提出新的散户投资者定义，将普通投资者与专业投资者/高净值个人分开:金色财经报道，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 专员Christy Goldsmith Romero在周五的金融市场质量会议上表示，正在提出一个新的散户投资者定义，将普通投资者与专业投资者/高净值个人分开。

就目前而言，CFTC对零售客户的定义是总资产不超过1000万美元的个人，如果个人通过签订协议、合同或交易以管理风险，则为 500 万美元。这位专员指出，散户的定义是如此宽泛，既包括在市场上赚不到5万美元的个人，也包含哪些赚数百万美元的对冲基金。Romero称：我的建议是，我们将散户的定义一分为二，然后我们可以针对普通家庭成员制定规则和法规，然后我们可以扩大访问范围，这是扩大金融市场准入的绝佳机会。[2022/10/15 14:28:22]

美CFTC将34个加密和外汇交易公司标记为未注册的外国实体:金色财经消息，美国商品期货交易委员会(CFTC)周四宣布，在其注册不足名单(RED List)中添加了34个加密和外汇交易公司，包括fx-cryptex、directcryptos、Cryptospherefx等等，并警告美国用户和金融服务提供商不要访问他们的服务。CFTC的RED名单于2015年推出，现在有202个实体。

CFTC公告表示，“在当今的全球市场上，在美国境外经营的外国实体可以通过电子邮件、短信、即时消息、聊天应用程序或社交媒体接触潜在的美国客户，并邀请他们投资、转移、或存入资金，或通过在美国境外创建和维护的平台进行交易。”[2022/7/15 2:14:29]

美CFTC主席：正在寻求研究和激励措施，以解决比特币的能源消耗问题:6月9日消息，在《华盛顿邮报》周三举办的 \"Evolution of Money\"活动中，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席 Rostin Benham 表示，正在寻求研究和激励措施，以解决比特币开采中的能源使用问题。他说，就当前 加密货币]用例与采矿能源消耗之间的关系而言，我认为现在存在相当大的错位；我们需要消除这种错位。

Benham 认为，需要解决错位问题，无论是通过技术转变（比如转向权益证明机制），或者其他方式。他说，一方面，我们需要行业转型和改变，让他们了解能源消耗这件事很关键，其次，消费者也需要了解其中的利害关系，以便通过经济激励措施让他们远离能源消耗更多的行为。[2022/6/9 4:12:22]

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