SEC:币安、EOS、波场卷入集体诉讼，终将直面证券定性之争

自2017年年底，证券型代币和实用型代币被区分开来，美国监管框架确立之后，数字货币的「证券定性之争」就从未停止过。而这一次，轮到了行业巨头Binance、Block.one、TRON基金会等头部平台及项目。当地时间4月3日，RocheFreedman律师事务所在美国纽约南区法院针对多家代币发行方、数字交易所提出了11项新的集体诉讼。在这次集体诉讼中，直接涉及到了数字货币领域内多个头部平台或明星项目，被诉方包括币安Binance、Block.one、BiBox、TRONFoundation、KuCoin、Civic、BProtocol、Status、KayDex、Quantstamp和HDRGlobalTrading，以及它们的相关负责人。包括Block.one首席技术官DanLarimer，币安交易所首席执行官赵长鹏，BitMEX创始人ArthurHayes等等。他们被指控通过代币形式非法出售证券，投资者。2019年以来，随着美国及数字货币监管架构日趋完善，越来越多的数字资产发行人选择在发行前于SEC进行注册登记，以避免由代币定性而可能产生的监管问题。但是，由于Howey测试仍存在一定的模糊空间，在数币领域，这种「定性」似乎越来越像一个高悬于整个行业上空的达摩克利斯之剑。指向行业巨头们的「红色婚礼」

CZ：币安在Silvergate上没有资产损失:金色财经报道，币安创始人CZ在社交媒体发文称，“看到Silvergate的消息我感到难过，但至少，他们似乎会全额返还所有存款并保护用户。币安在Silvergate上没有资产损失。资金是安全的。”

此前消息，Silvergate Capital将结束运营并自愿清算银行，包括全额偿还所有存款。[2023/3/9 12:51:26]

这项报道最早由全球离岸金融数据库OffshoreAlert发布，OffshoreAlert将此称为数字货币领域的「红色婚礼」，暗喻「权力的游戏」中发生的一次屠杀。在美国，集体诉讼作为一项主要解决小额消费者争议的法律制度，旨在救济广泛而分散的消费者损害，剥夺经营者的不当收益并防止其继续实施违法。同时，如果集体代表和集体律师能公平、充分地维护集体利益，法院作出的集体诉讼判决约束所有集体成员。这一次的集体诉讼指控，这些代币发行方及交易所们违反了美国联邦和州证券法，将代币违规出售给美国居民。诉讼针对的主要问题在于代币的定性，以及提供给美国投资人购买。对于币安的诉讼文件提到：该加密货币交易所未经许可出售证券。Binance和发行人的数百万笔交易中，在没有将代币注册为证券的情况下，进行了证券发行及销售，且币安并未在SEC上注册为交易所或经纪交易商。对于Tron的诉讼文件提到：从2017年6月至今，被告在美国全境违反证券法，促销、提供和销售Tron的证券。对于BitMEX的诉讼文件提到：该公司售出未经注册的证券，发布于互联网，并在全世界提供这些证券的期货产品出售给了美国公众。11项诉讼共同的主题在于：代币发行人利用市场对数字货币缺乏了解，在信息不对称的情况下，将这些被指为非法的证券卖给了美国公民。诉讼称，这些公司将其代币定义为「实用型代币」，不需要将其注册为证券。但是，通过将这些代币与不被视为证券的BTC和ETC进行比较后，诉讼仍认为，被告发行的代币未通过Howey测试，对投资者而言，这些代币是需要向SEC注册的，而所涉及的项目大部分为最近几年进行的ICO。原告还称，许多代币发行人有意地隐瞒一些投资者的信息，以使得这些代币在售出很久以后，才被发现能够形成「证券」的定义。属于原告认为构成证券的数字资产包括：Bibox，Eos，Bancor，Status，Quantstamp，KyberNetwork，Tron，Funfair，Icon，OmiseGO，ETHLend，Aelf，TomoChain，Civic。而诉讼指定了42名被告共来自十几个国家，包括：英属维尔京群岛，加拿大，开曼群岛，中国，爱沙尼亚，香港，以色列，日本，马耳他，塞舌尔，新加坡，南非，瑞士，美国和越南。ICO集体诉讼终至或成「定时炸弹」

数据：1182万枚MATIC从Crypto.com转入币安:12月19日消息，Whale Alert监测数据显示，北京时间12:03:59，1182万枚MATIC（约947万美元）从Crypto.com转入币安。[2022/12/19 21:53:30]

在2014-2018年间，ICO盛行，当时，代币发行人们向数百万投资者出售了约220亿美元的代币。这些代币每天都在数币交易所上进行交易，每天的交易量甚至能达到数十亿美元。根据美国SEC此前的公开信息，其中许多有美国人参与的数字货币销售都违反了美国证券法。美国加密领域的律师RichardLevin认为，本次集体诉讼的原因主要在于两方面：第一，与时效法令息息相关，根据1933年证券法，欺诈索赔索赔期限为2年，而未注册证券销售为3年；第二，对于被视为出售未注册证券的ICO，近期已经有了一些监管解决方案。万商天勤律师事务所合作人、区块链律师张烽告诉Blocklike：「通常情况下，SEC是要根据投诉来进行相关调查的。SEC并没有直接参与到这个诉讼中，美国的法院与SEC相对独立。法院可能会参考SEC此前的关于代币定性上的判断、官方意见及调查报告来处理该案，也有可能让SEC以专家、机构或证人的形式参与其中。」参考SEC近期的一些案件：SEC指控Telegram出售了未经注册的证券；正式起诉Kik公司1亿美元ICO一案；指控Telegram违反联邦证券法；指控ICOBox及创始人违反美国证券法等案例中，都可以看到SEC日渐趋严的监管态度。预计诉讼进展缓慢或倒逼监管机构划清界限

彭博社：币安已收到马斯克收购推特的融资文件:10月27日消息，据路透社和彭博消息，知情人士透露，马斯克已通知承诺资助其收购推特的共同投资者，他计划在当地时间10月29日前完成交易，包括红杉资本、Binance、卡塔尔投资局在内的投资者已从马斯克律师那里收到融资承诺的必要文件。推特公司预计将在当地时间10月28日前移交至马斯克名下，双方的律师和银行家正抓紧准备最后的文书工作。

此前报道，特斯拉CEO马斯克于当地时间周三现身推特旧金山总部，并在推特上发布了一段他“抱着洗手池进入大楼”的视频片段，马斯克推特账户上公开的个人简介已经改为“Chief Twit”。本周五，他将直接对推特员工发表讲话。（彭博社）[2022/10/27 11:47:35]

在推特上，该诉讼也引发了社区的激烈讨论。量子经济学的创始人MatiGreenspan公开表示：「这可能是一个先例，法院会给美国的证券型代币和实用型代币间划出更明显的界限。美国司法系统将更加清楚哪些项目合法，哪些不合法。目前有11个不同的被告，有些人可能会败诉，而有些人会胜诉。数字货币项目仍有有在法庭上获胜的机会，但结果可能都会产生深远影响。」「预计诉讼将在法庭上持续很多年。」金融科技公司TwoPrime的首席运营官AlexanderBlum也评论认为：「交易所完全有足够的资金支付给其法律顾问。例如，币安Binance仅在第一年就赚了5亿美元的利润；Block.one在EOS销售中筹集了40亿美元，已经被其用于『抵御』SEC。但是诉讼仍将耗资巨大。」Blum同时还提出了诉讼的另一种走向：「案件是可以庭外和解的，有些公司可能不想处理如此麻烦的诉讼，寻求和解。如果发生这种情况，那么监管方面可能也仍是比较模糊。」由于诉讼中一些公司主体在美国境外，该案同时可能还会引发围绕法院管辖权的讨论，再次引起数字资产定性问题的讨论，以及对于相关交易所和发行人在排除美国投资人上所采取行动的讨论。同时，疫情爆发对美国司法系统也将产生一定的影响。有趣的是，上文提到的Richard律师最早在数年前已经多次对于ICO发行作出警告，认为ICO集体诉讼终有一天会到来。2018年，他再次重申了这一警告，大多数数字资产发行将被SEC视为证券，而审判终有一天会到来。而这一天或许正是上周周五。

行情 | BTC在币安、OKEx报价突破4500美元:BTC持续快速拉升，币安、OKEx报价已突破4500美元。现在币安报4524美元，24h涨幅9.64%；在OKEx报价4589.9美元，24h涨幅达11.09%。[2019/4/2]

金色相对论 | 币安领投联合创始人Harry Zhou：香港新规对在香港落地的 Token Fund 有重大的指导意义:本期金色相对论中，币安领投美国合规 OTC 交易台 Koi Trading 联合创始人Harry Zhou表示，香港新框架以 Circular 的形式，由香港统筹主管证券和期货交易的 SFC 发出，明确针对经营加密资产的各类中间商（Intermediaries), 因此对希望在香港落地的 Token Fund 有重大指导意义。主要意义有三：（1）即使交易的的为非证券类资产，在框架下也由 SFC 监管。（2）明确了具体哪些现有法律法规适用。（ 3）第一次有主要金融法律确定了加密货币行业专属牌照的申请路径。[2018/11/8]

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