虚拟资产:香港证监会最新披露：5家平台进入最后审批，首批持牌加密交易所即将面世

近日，有知情人士称，截至目前，已有不超过5家加密资产交易所在经过严格筛选后，被纳入香港证监会监管沙盒。针对此消息，随后香港区块链协会共同主席方宏进表示：这些交易所目前并非处于监管沙盒阶段，而是已进入最后审批，可投入运营，不过仍需补办7号牌照。这就意味着，很快将有一批加密资产交易所能够在中国香港持牌合规营业。近来，众多有关监管沙盒及数字资产交易所牌照申请的要求和执行细节也陆续被披露，使得香港虚拟资产监管的未来愈发明朗。加密交易所牌照申请最新细节

香港于2019年2月14日公开对外接受沙盒申请。此后，火币等交易所成为最早一批申请进入香港证监会监管沙盒的机构。从目前的消息来看，部分数字资产交易所已经通过监管沙盒的严格检验，进入了牌照最后审批阶段。下一步，交易所需补办的7号牌照是香港证监会十类金融牌照之一，即提供自动化交易服务，操作配对客户买卖盘的电子交易平台。

香港证监会行政总裁：虚拟资产交易平台指引以保护投资者为首要考虑:金色财经报道，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)行政总裁梁凤仪30日表示，香港证监会在制订虚拟资产交易平台营运者指引时，将如何保护投资者放在首要考虑位置。香港虚拟资产交易平台营运者指引6月起生效。梁凤仪认为，该指引符合市场期望，将保护投资者放在首要位置也是正确做法，例如就稳妥保管资产、分隔客户资产和避免利益冲突等作出监管。她乐见香港证监会成为监管机构的领先榜样。（中新网）[2023/5/31 11:49:33]

香港证监会梁凤仪：香港将于5月发布加密货币交易平台许可指南:金色财经报道，香港证券期货事务监察委员会(SFC)将在下个月发布有关加密货币交易所牌照制度的指导方针。证监会首席执行官JuliaLeung在一次活动中宣布了该计划，并指出该市将于5月公布其新的加密货币框架。[2023/4/27 14:29:52]

十大类牌照/图源网络7号牌照的已缴资本最低要求为五百万港币，流动资本最低要求为三百万港币。申请的公司需要满足以下资质：

7号牌申请资质/图源网络虚拟资产交易所先入沙盒，再取牌照的规则来源于2018年11月香港证监会发布的《有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台营运者的监管框架的声明》。《声明》阐述了有关可能监管虚拟资产交易平台的概念性框架，香港可为有能力并愿意遵循严格标准与作业手法的平台运营者提供一个合规途径，并将持有牌照与不打算申请牌照的运营者区分。证监会的计划是将那些有意并已证明其致力依循严格标准的虚拟资产交易平台运营者纳入监管沙盒，与平台共同探索监管与运营的可能性。在初步探索阶段，证监会不会直接发放牌照，而是将基于平台在沙盒内的表现作出判断。如证监会向合资格平台营运者发放牌照，便会施加适当的发牌条件，而该运营者将进入沙盒的下一阶段。香港监管局势日渐明朗

外媒：因孙宇晨被控欺诈，香港证监会或更难批准火必牌照申请:3月28日消息，据日经亚洲报道，尽管孙宇晨认为美国监管机构对他提出的欺诈指控不会影响火币（Huobi）全球在香港的牌照申请，但据相关律师透露，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在目前情况下更难批准火必的VASP申请。此前孙宇晨宣布将把火必总部迁至香港，但美国证券交易委员会于3月22日公布了对其的欺诈和未注册证券指控，这将阻碍其申请进展，因为监管机构在得出结论之前要反复检查每一个细节，相关律师认为火必的申请过程或将大大延迟。[2023/3/28 13:30:30]

先入沙盒，再发牌照是一种新思路，这意味着有意申请牌照的虚拟资产交易所需要在沙盒中经历严格的审查。并且，香港证监会对于交易所进入沙盒设定了极高的门槛，知情人士表示99%的所谓“国际大型交易平台“”都无法进入沙盒名单内。首先，对于谋求牌照的交易所，证监会要求其法律实体注册地、公司决策权都应在香港，这就剔除了大批牌照竞争者。同时，香港证监会对平台创办人、股东进行考察，看以往是否存在传统金融或数字资产行业违规经历。

香港证监会提醒公众注意非认可投资计划，计划包含首次代币发行:8月30日消息，香港证监会今天推出一项新措施，就疑似集体投资计划的安排向公众发出警示。如集体投资计划没有获得证监会认可，便不得在香港向公众发售。向香港公众发售非认可集体投资计划，或在没有取得证监会牌照或注册的情况下推广或分销集体投资计划的权益，或属犯罪。本会呼吁投资者，如打算投资于非认可投资计划，务必格外谨慎。新增的非认可投资计划警示，列出引起证监会关注并在表面上具备集体投资计划某些特点的投资安排。这些安排可涉及海外房地产或非传统资产及投资项目，例如数码代币和首次代币发行。（香港证监会官网）[2021/8/30 22:46:45]

动态 | 香港证监会立场书及虚拟资产期货合约警告要点一览:香港证监会官方刚刚发布《立场书：监管虚拟资产交易平台》和《有关虚拟资产期货合约警告》。以下为关注要点:

香港证监会立场书:

1.证监会将仅会向能够符合预期标准的虚拟资产平台批牌照。

2.即使在持牌平台上购买卖虚拟资产属于证券型代币，但只要该代币仅售予专业投资者（符合《证券及期货条例》中专业投资者定义），则不会受到香港投资要约认可程序和招股章程登记制度的规定限制。

3.部分平台可能决定不会在新的监管框架下向证监会申领牌照。平台可自由选择，只要能确保在其平台上买卖的虚拟资产并非《证券及期货条例》下的“证券”或“期货合约”即可。

4.证监会欢迎致力于并有能力遵守发牌准则和持续操守规定的平台营运者申领牌照。持牌平台亦将会被纳入证监会监管沙盒，在一段期间内接受密切及严谨的监管。

香港证监会虚拟资产期货合约警告:

1.虚拟资产期货合约具有虚拟资产价格极端波动、估值难度大、高度杠杆化风险增倍、产品复杂等风险；

2.运营虚拟资产交易平台可能违法。在香港，任何交易平台或人士若未获得牌照或认可发售虚拟资产期货合约及提供交易服务，均可能违反《证券及期货条例》（第571章）或《条例》（第148章）。

3.迄今为止，未有任何人或平台获得证监会牌照和认可在香港交易虚拟资产期货合约。投资者需注意风险，任何在香港交易虚拟资产期货合约的平台均属违法经营。[2019/11/6]

香港证监会/图源网络此外，证监会对于技术，投资者资产保险，和第三方审计规范报告等都有要求。监管还会质询了解你的客户、反、反恐融资等方面的措施。严格的规则体现了香港在虚拟资产监管上的审慎态度。从2018年《声明》发布到现在，香港虚拟资产监管政策一直在探索中逐步完善。2019年10月4日，香港公布虚拟资产资管牌照申请细则。11月6日，港证监会发布《有关虚拟资产期货合约的警告》和《立场书：监管虚拟资产交易平台》香港证监会正式声明其立场：在现有监管框架下，可以向客户提供证券型虚拟资产或代币交易服务的平台，属于证监会的监管范围；但是证监会无权向仅买卖非证券性虚拟资产平台发牌照或进行监管。《立场书》详细阐述了香港证监会对虚拟资产交易平台的监管规则，涉及到资产托管、KYC认证、市场操纵、合规监管、会计及审计、专业投资者门槛、反等措施。《立场书》指出，如果证监会决定向合格的平台营运者批给牌照，必须保证其满足发牌条件。主要的发牌条件将根据《证券及期货条例》第116(6)条。其中，有5个关键要求值得注意：平台营运者仅可向专业投资者提供其服务；必须制定严格的纳入准则以筛选可在其平台买卖的虚拟资产；仅向充分认识虚拟资产的客户提供服务；平台营运者将须采用信誉良好的外间市场监察系统，以补足其本身的市场监察政策及监控措施；平台营运者亦应确保，就保管虚拟资产所涉及的风险而投购的保险时刻生效。交易所满足所有发牌要求，获得牌照后，也将持续受到证监会的监管。持牌人必须委聘一家证监会可接受的独立专业公司，以对持牌人的活动及营运进行年度检视，还需要编制一份确认其已遵从发牌条件和所有相关法律的报告。首份报告必须在牌照获批日起18个月内呈交给证监会，其后的报告应在每个财政年度结束后四个月内呈交给证监会。交易所一旦违反任何发牌条件，将被视为《证券及期货条例》下第IX部的“失当行为”，不仅会影响平台营运者继续持牌的资格，而且可能导致证监会采取纪律行动。在2018年11月《声明》发布后，证监会经过对沙盒内交易所进行监督和观察，最终拿出了以上方案，这是一套适用于持牌机构和虚拟资产市场的严格监管标准。标准的建立有利于维护投资者利益，以及目前还并不稳定的创新金融市场秩序。结语横向对比来看，中国香港的监管政策与内地相比更加宽松，不过相比新加坡更为严格。香港证监会认可了虚拟资产交易所监管概念框架在香港的可行性，认为其符合投资者利益、符合本地市场和国际监管的发展。开放虚拟资产交易所牌照申请的同时，证监会也一直对交易所的监管保持着审慎态度，严格审查申请者资质，保证平台营运者符合监管规则。在香港的交易所需要具备足够的财务稳健性来应对盗窃或黑客入侵等风险，要为平台里的100%线上虚拟资产进行投保，95%线下虚拟资产投保。而想要1CO的代币需要在最初12个月内受到交易限制，防止“割韭菜”。目前，少数加密交易所从香港监管沙盒走向了最终审批阶段，如进展顺利，我国即将迎来首批持牌加密资产交易所。此例一开，未来将会有更多加密资产交易所在我国境内持牌运营，我国区块链产业也将在合规道路上加速发展。

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