CFT:CFTC靠罚款今年就“赚”了13亿美元

Odaily星球日报译者|Moni

美国商品期货交易委员会是该国最重要的衍生品交易监管机构，在截至9月30日的2019财年里，他们一共收取了超过13亿美元的监管罚款。根据美国商品期货交易委员会执法部门最新发布的年度报告显示，2019财年的监管罚款金额比2018年收取的9.47亿美元增长了近40%。此外，美国商品期货交易委员会在2019财年共采取了69项执法行动，而前五个财年每年平均执行的执法行动数量为67.5次。据悉，今年获得的13亿美元罚款金额，是美国商品期货交易委员会收取的历史第四高罚金。该监管机构执法总监詹姆斯·麦克唐纳表示：“2019财年执法活动的广度和重要程度，反映了一个重要事实：那些被执行罚款的案件，都是历史上一些最重要的商品欺诈、操纵和案件。”美国商品期货交易委员会对加密货币行业执法了吗？

CFTC主席重申他认为ETH是一种商品:金色财经报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam周二在国会听证会上重申，他认为以太币是一种商品，这一可能有争议的说法与美国证券交易委员会主席的观点不同，即ETH可能是一种证券，其对Binance的行动仍未定论。

Behnam表示，正是这种信念推动了针对币安以及其他交易比特币和以太币的机构的诉讼，这表明在其他平台上进行的此类交易最终也可能面临监管审查。[2023/3/29 13:32:07]

尽管美国商品期货交易委员会没有具体说明从加密货币公司收取了多少罚款金额，但我们注意到有几项与加密货币相关的执法行动罚金都达到了数百万美元，其中包括：针对一位加密货币托管公司负责人的指控、针对比特币交易公司Control-Finance的指控、针对一位芝加哥交易者的指控、以及对CabbageTechCo的指控。JamesMcDonald补充说道：“美国商品期货交易委员会将继续努力执法，使欺诈者承担责任，最好不要让我们的刑事执法同事发现有任何不法行为。”今年七月，美国商品期货交易委员会新主席希思·P·塔伯特走马上任，之后他们于7月15日至9月30日期间启动了48次执法行动。HeathP.Tarbert当时表示：“执法强硬但确保公平，是我们对违反监管规则的人所做出的回应。强有力的执法计划是维护市场诚信，保护消费者并防止不当行为发生的保障。”美国商品期货交易委员会对加密公司的监管态度是什么？

CFTC指控Binance概述：涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题:3月27日消息，根据美国商品期货交易委员会(CFTC)发布的诉讼文件，指控Binance未在美国注册而非法向美国投资者提供加密货币交易服务。以下是该文件的主要内容概述:

1.币安在未获得CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；

2.币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；

3.CFTC认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；

4.CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。

总的来说，该文件主要是CFTC对币安违反美国法规的指控和要求，涉及到币安向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题。[2023/3/28 13:29:48]

事实上，HeathP.Tarbert曾表示美国商品期货交易委员会在确定这些新产品和技术如何发展方面可以发挥重要作用，并通过健全的法规来促进衍生品市场的完整性、弹性和活力。他认为美国商品期货交易委员会虽然拥有监管权力，但选择采取哪种监管方式同样重要，因此监管数字资产这个新兴市场的最佳办法，就是要基于原则。基于原则的监管，意味着让加密公司可能需要脱离详细的规定性规则，并且更多地依赖高层和广泛陈述的原则，来为受监管的公司和产品设定标准。之后，加密公司会尝试自己寻找满足这些标准的最有效方法。这种监管方法可以为金融科技行业提供了更大的灵活性，而通过更快速地对技术和市场变化做出反应，也能够让美国商品期货交易委员会在金融科技监管上保持领先地位。值得一提的是，虽然在不少人看来，美国商品期货交易委员会在2019财年收取了13亿美元罚金是笔不小的数字。但与美国证券交易委员会相比，真的是“小巫见大巫”了，因此在2019财年，美国证券交易委员会收缴的罚金超过了43亿美元！

动态 | SEC主席、CFTC主席、Ripple CEO等人计划在10月的金融科技周上发表演讲:Ripple首席执行官Brad Garlinghouse计划在十月底举行的2019年金融科技周（Fintech Week 2019）上发表主题演讲。据悉，除Garlinghouse外，演讲者还包括美国两大监管机构——SEC和CFTC的主席、以太坊联合创始人Joseph Lubin，以及其他监管机构的代表。（U.Today）[2019/9/9]

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