数字资产:SEC和FINRA联合声明：继续延迟向加密公司颁发经纪自营商执照

Odaily星球日报译者|Moni

美国证券交易委员会和金融行业监管局认为，在批准加密货币公司成为经纪自营商之前仍有一些问题需要被解决。在当地时间本周一发布的联合声明中，美国证券交易委员会贸易与市场部和金融行业监管局总法律顾问办公室认为在决定是否批准数字资产公司成为经纪自营商时，监管机构需要考虑更多因素，因为根据1970年《证券投资者保护法》，数字资产将会被视为证券。该声明表示：“经纪自营商必须要有遵守《证券投资者保护法》各方面要求的能力，也要制定相应的法规和具体做法，但这些涉及证券丢失或被盗法律和具体做法在数字资产的某些情况下可能无效或无效。”在美国，经纪自营商是合法的注册和受监管实体，他们能够代表自己和客户购买、出售证券，而一些公司希望将数字资产作为证券来交易，并且为那些无法持有或直接购买数字资产的机构投资者提供服务。虽然经纪自营商可以证明自己拥有加密钱包私钥，但其他实体可能无法自证符合监管要求，因此美国证券交易委员会和金融行业监管局在声明中解释说：“一些加密公司可能无法证明其他人是否也拥有私钥副本，并且也无法证明数字资产证券是否有可能在没有经纪自营商同意的情况下被转移。”美国证券交易委员会和金融行业监管局表示，本次声明是对市场参与者提出相关问题的一个回应。事实上，不少申请经纪自营商的加密公司已经等待数月时间，有的甚至等待了一年多。结果，市场上盛传美国证券交易委员会有可能暂停批准，也有其他人认为监管机构需要重新评估设计“加密货币证券”的一些新问题——从目前的情况来看，美国证券交易委员会和金融行业监管局的联合声明更倾向于后者。值得一提的是，“双子星”交易所就是最新申请经纪自营商许可的加密公司。监管机构仍关注投资者保护问题

美SEC文件透露机构中基于以太坊的持股在第三季度增长 19%:11月16日消息，美SEC文件显示，上个季度比特币机构持股下降，而许多增加了基于以太坊的产品的持股。大型机构持有的灰度比特币信托股票数量在第三季度下降了 2.6%，而灰度以太坊信托的股票数量与上季度相比上涨了 19%。在最新一批监管文件中，10 家新公司披露其投资组合中包含 ETHE。最大的两家是位于纽约的Tocqueville Asset Management，拥有 79,398 股以太坊信托，以及位于旧金山的 Main Management ETF Advisors，拥有 78,000 股。与此同时，几家公司似乎已经完全放弃了他们的 GBTC 股票。其中最大的一家位于德克萨斯州的 Outlook Wealth Advisors, LLC 出售了其 60,000 股 GBTC 股票，并报告称其现在持有采矿和软件开发公司比特币服务公司 (BTSC) 的 60,000 股股票。（Decrypt）[2021/11/16 21:54:48]

除了私钥问题之外，美国证券交易委员会和金融行业监管局还分析了数字资产是否符合1970年《证券投资者保护法》对数字证券的要求。这份最新的联合声明中表示，美国证券交易委员会规则第15c3-3条规定经纪自营商必须在一个良好控制的地点实际持有客户的全额付款和超额保证金，或保持其免于留置权。通常而言，1970年《证券投资者保护法》会要求存储的证券必须具备撤销、或取消错误和未经授权交易的保护措施，而且还要求第三方托管方必须持有实际证券。但是当涉及数字资产时，使用第三方托管方可能会增加证券被盗或丢失的风险。美国证券交易委员会和金融行业监管局认为，如果证券进入未经授权的地址，该经纪自营商将无法撤销交易，他们在联合声明中表示：“如果数字资产证券不符合《证券投资者保护法》中规定的'安全'定义，一旦经纪自营商出现问题，那么《证券投资者保护法》的监管保护可能无法适用，那些数字资产证券持有人只能对经纪自营商的财产要求无担保的一般债权人索赔。”美国证券交易委员会和金融行业监管局还对交易记录和报告规则提出了质疑，他们在声明中写道：“由于分布式账本技术的性质，以及与数字资产证券相关的特征，可能使经纪自营商难以在自己的监管账簿、记录以及财务报表中证明数字资产证券的存在。”一些数字资产公司正计划使用具有特定功能的分布式分类账，旨在满足监管机构对记录保存和存储的要求，尽管这些公司仍必须考虑区块链技术的性质，而且是否有可能影响其遵守监管机构的报告规则。

起诉Ripple的前SEC主席成为阿波罗全球管理公司董事长:金色财经报道，前美国证券交易委员会（SEC）主席Jay Clayton已被任命为管理着4140亿美元资产的阿波罗全球管理公司（Apollo Global Management）的董事长。Clayton曾是一名律师，于2017年至2020年担任美国SEC主席。在去年12月下旬起诉Ripple违反证券法后，Clayton立即成为了XRP社区的敌人。他最初于2月加入阿波罗，成为其首席独立董事。[2021/3/22 19:08:11]

SEC：加密货币平台必须在SEC注册 质疑加密货币交易所的数据完整性:SEC在新报告中指出，如果一个平台提供加密货币资产的交易，这些资产是证券，并按照联邦证券法的规定作为“交易所”运营，那么该平台必须在SEC注册为国家证券交易所或者免于注册。如果这些证券没有注册或免除注册，那么提供被认定为证券的加密货币的平台可能会参与未经注册的证券发售和证券销售。SEC质疑交易所的数据完整性，认为“没有理由相信”它们符合代理机构的完整性要求。[2018/3/8]

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