SEC:SEC发布有关数字资产作为证券的框架计划，但并非正式法律法规

当地时间4月3日，美国SEC官网发布声明，其创新和金融技术战略中心发布了一份有关数字资产作为有价证券的框架计划，用于分析代币等数字资产在何时、何种情况下应该被视为证券。但这个框架仅代表了工作人员的观点，而不是委员会的规则、规章或声明。委员会既没有批准也没有反对其内容，对各司或委员会没有约束力。在经历了长达半年时间的准备之后，美国证券交易委员会昨晚发布了针对代币发行方的全新监管指导方针。根据美SEC财务总监威廉·欣曼透露，他们从去年十一月就开始着手准备全新的加密代币指导方针。帮助代币发行方轻松确定他们的加密货币是否会被认定为证券产品。该指南列举了那些网络和代币会被归属到《证券法》下监管的示例，还明确了哪些加密货币不属于证券产品。美国证券交易委员会还制定了分布式账本框架，该框架本身概述了代币发行方在评估其产品时如何判断是否会被归入为证券，并提供了一些判断标准，包括：对利润的预期、单个或至少中心组织是否负责网络内的特定任务、以及组织是否正在构建或支持数字资产的市场。美国证券交易委员会引用了“Howey测试”，并且在指导方针中强调了一些其他评估标准，比如代币项目是否依赖他人的工作、是否存在合理的利润预期、网络发展程度如何、代币的用例可能是什么、代币的购买价格和市场价格之间是否存在相关性、以及许多其他因素等。美国证券交易委员会还在该指导方针内详细说明了代币发行方应该如何看待之前出售的代币，并且该如何评估这些代币是否应该注册为证券，以及之前作为证券出售的数字资产是否应该重新评估。美国证券交易委员会还公布了重新评估的标准，包括：-分布式分类帐网络和数字资产已完全开发并可操作；-代币是否明确专注于某个特定用例，而不是猜测；-代币价值的“升值前景”是否有限；-如果作为货币计费，代币其实已经视作为一种价值存储在运营了。不过，美国证券交易委员会委员海丝特·皮尔斯此前就曾特别澄清，该机构的工作人员发布的指导方针并不能代币美国证券交易委员会发布的指导意见。参考阅读：SEC发布加密代币指引，明确代币属于证券的评估标准

美国SEC：现货比特币ETF的申请文件不足:金色财经报道，据知情人士，美国证券交易委员会表示最近一波由资产管理公司提出的推出现货比特币交易所交易基金（ETF）的申请理由是不充分的。知情人士说，SEC告知代表贝莱德和富达投资等资产管理公司提交申请的纳斯达克和芝加哥期权交易所，这些申请不够清晰和全面。自6月中旬贝莱德向美国证券交易委员会提交了一份持有实际比特币的ETF的文件以来，比特币和其他加密相关股票的价格飙升。推出追踪比特币实际价格的ETF将标志着该行业的一个分水岭，因为它将提供更广泛的接触加密货币的机会，它将允许投资者通过经纪账户像股票一样方便地买卖比特币。然而，美国证券交易委员会告诉这些交易所，它退回了申请文件，但之后资产管理公司可以更新语言并重新申报。[2023/6/30 22:10:52]

美国SEC：Coinbase无权要求政府机构履行某些职责:金色财经报道，美国证券交易委员会已经对Coinbase的诉讼做出了回应，SEC称Coinbase无权要求政府机构履行某些职责，没有任何法规或条例要求委员会在特定时间内对Coinbase最近提交的规则制定请愿书采取行动。

据悉，Coinbase最初提起诉讼是为了回应交易所于2023年3月收到的Wells通知。该通知是在美国证券交易委员会采取正式监管执法行动之前发布的，涉及美国SEC在Coinbase交易所的钱包和Prime服务中发现的问题。[2023/5/16 15:05:23]

美SEC主席参加宾大“加密和数字资产的未来”会议:金色财经报道，美国证券交易委员会主席Gary Gensler今天在社交媒体上宣布将参加宾夕法尼亚大学凯里法学院和宾夕法尼亚法律资本市场协会的“资本市场创新：加密和数字资产的未来”大会。据悉，本次会议将涵盖资本市场的创新，重点关注数字资产、加密货币和区块链。除Gary Gensler之外，国财政部金融机构助理部长 Graham Steele在沃顿商学院教授 Sarah Hammer也将出席。[2022/4/5 14:05:58]

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