SEC:非法分销证券代币？以德交易所创始人将交 40 万美元罚款

SEC首宗未注册加密证券交易所案件尘埃落定，结局是交易所EtherDelta创始人同意缴纳近40万美元罚款。如果对于EtherDelta十分陌生，那把它翻译成“以德交易所”，或许大家就十分熟悉了。作为一家头部以太坊去中心化交易所，EtherDelta交易所的资产托管是借助智能合约运行的，用户不需要注册账户或将他们的资金委托给交易所控制的钱包，即可实现去中心化去信任化的资产安全交易。美国时间11月8日，美国证券交易委员会宣布发起对EtherDelta交易平台创始人ZacharyCoburn的和解指控，这是美国SEC首次根据调查结果对一家未注册的国家证券交易所采取强制执行行动。据美国SEC官方文件表示，在18个月的时间里，EtherDelta的用户执行了超过360万个ERC20token的订单，其中包括SEC根据联邦证券法律划定属于证券的token。EtherDelta平台几乎所有的订单都是在美国SEC发布2017年DAO报告之后进行交易的，该报告的结论是，某些数字资产，如DAOtoken是证券，提供这些数字资产证券交易的平台将受到SEC的监管，即证券交易所必须根据向SEC进行注册登记或依照豁免政策运营。总而言之，SEC认为，EtherDelta平台未经注册，非法允许用户交易SEC根据联邦法律认定为证券的token。美国SEC执法部门联席主管StephanieAvakian表示:"EtherDelta交易所拥有在线国家证券交易所的用户界面和基本功能，必须在SEC注册，否则就需获得豁免的资格。”EtherDelta的创始人ZacharyCoburn同意了这项命令，并同意支付30万美元的赎回费，以及1.3万美元的判决前利息和7.5万美元的罚款，但他既没有承认也没有否认SEC的调查结果。无独有偶的是，另一家去中心化交易所IDEX在10月份已经嗅到危险的讯号。25日，IDEX交易所将纽约州居民列入黑名单，引加密社区对这一中心化运营方式不满；11月在面向纽约州居民开放之后，IDEX宣布在接下来的几个月内，去中心化交易所IDEX将开始为所有用户制定KYC程序，以遵守反法和制裁法的规定，这类似于大多数加密货币中心交易所所执行的政策。不过，在美国SEC近几月以来的暴风指控中，EtherDelta并非第一家受到SEC和解指控的加密货币公司。在此之前，美国科罗拉多州和北达科他州已经分别对5项ICO项目的发行公司发出终止令。据雅虎财经报道称，在ICO的繁荣时期，几乎没有一家公司注册了证券发行。因正式诉讼可能代价高昂，给特定监管机构的工作量增加负担，美SEC在寻求和解的机会。作为回应，数十家公司已经悄悄同意退还投资者资金并支付罚款。EtherDelta或为一个转折点，意味着美SEC将转移目标，在接下来的几个月里，SEC预计将瞄准更多由美国公民运营的、没有KYC或交易监控或许可证的去中心化交易平台。

微博官方：共处置131个非法证券期货活动、违规营销账号:金色财经报道，微博官方公告称，对从事非法证券、期货、虚拟货币买卖活动及通过微博博文、私信等方式导流至QQ群、微信群、公众号等站外平台等违规营销信息进行集中处理。根据相关规定，视情节严重程度不同采取删除内容、禁私信功能、内容降权、禁言直至注销账号处理。本次共处置账号131个。微博根据《证券法》等法律法规和相关规定，不断升级技术手段、调整产品策略、优化监控和处理效率，持续加大对平台上存在的非法证券活动的打击力度，对于相关违法违规行为从严治理，绝不姑息。[2023/3/10 12:55:01]

动态 | 山西盈宝公司被指打着“区块链旗号”非法集资:根据中国人民银行等七部门发布的《关于防范代币发行融资风险的公告》的规定，各类代币发行（ICO）融资活动早被严格禁止。

然而，最近有群众投诉，山西盈宝科技有限公司仍在打着区块链存储和售卖矿机的旗号，进行非法集资和。

截止发稿，山西盈宝公司的矿机售卖依然在进行中。（新浪）[2019/11/22]

动态 | 银保监会将进行为期3个月的非法集资排查 文件中涉及虚拟货币:据经济参考报消息，银保监会有关部门负责人日前在接受采访时表示，为积极应对严峻的非法集资形势，摸清风险底数，前移处置关口，遏制案件高发势头，处置非法集资部际联席会议日前正式启动了为期三个月(2019年4月1日至6月30日)的全国非法集资风险排查整治活动。联席会议办公室已经向各省(区、市)处非领导小组办公室印发《关于开展非法集资风险排查整治活动的通知》。《通知》中要求重点关注具备如下特征的排查对象：宣传中含有或涉及“消费返利”“金融互助”“虚拟货币”“养老扶贫”“军民融合”等内容，以及承诺高收益、高回报，明示或暗示保本、有担保、无风险等内容。该负责人还表示，目前正推动《处置非法集资条例》尽快出台，力争今年上半年颁布实施。[2019/4/12]

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