SEC:美国SEC建议投资顾问在推荐加密货币时加强审查

据CoinDesk报道，美国证券交易委员会(SEC)在一份新公告中表示，建议经纪人和投资顾问在推荐加密货币时应加强审查，以确保风险产品符合客户的最佳利益。周四发布的员工公告概述了顾问对客户的职责，其中特别提到了加密货币。根据SEC的指导意见，“某些产品更加复杂或具有额外的风险特征，可能使金融专业人员更难以理解。“加密资产证券”就属于此类产品。因此，当经纪人或顾问与客户谈论加密货币时，顾问必须确保客户了解这些产品，且推荐的加密产品应适合客户的特定财务状况。今年2月，SEC还提出一项规定，要求在该机构注册的投资顾问必须将客户的加密资产交给“合格的托管人”保管。在SEC看来，这通常意味着将资产保存在特许银行或信托公司或在该机构注册的经纪交易商那里。

美国SEC新规则提议计划扩大受监管交易商的定义，并适用于被视为证券的数字资产:3月28日消息，美国证券交易委员会（SEC）发起一项新规则提案，计划扩大受监管交易商（dealers）的定义，将采用被动做市策略的人包括在内，这些人对他人具有提供流动性的效果（employ passive market making strategies），此外该项规则草案脚注表示，拟议的规则也适用于被视为证券的数字资产。Delphi Digital 总法律顾问 Gabriel Shapiro 发推表示，如果该提案被接受并执行，可能会扼杀 DeFi。[2022/3/29 14:23:34]

动态 | 美国SEC本周将再次审核Wilshire Phoenix的比特币ETF申请:Wilshire Phoenix的美国比特币和财政投资信托基金（United States Bitcoin and Treasury Investment Trust）将于周三截止申请，届时美国证券交易委员会（SEC）将再次审核该项比特币ETF申请。据悉，SEC此前已推迟对Wilshire Phoenix提交的比特币ETF申请做出决定，并将作出决定的日期推迟至2020年2月26日。（CoinDesk）[2020/2/24]

动态 | VanEck致函美国SEC：行业已做好准备并能够支持比特币ETF:据bitcoinist报道，投资管理公司VanEck7月20日致信美国证券交易委员会（SEC），重申其相信该行业已做好准备并能够支持比特币ETF。VanEck在信中称：“在工作人员信函中，你们（SEC）提出了一些关于加密货币和加密货币相关投资基金的担忧，涉及估值，流动性，监管，套利，潜在操纵和其他风险。我们认为这些担忧有适当的答案。此外，通过受监管的投资产品向投资者提供比特币，我们认为拟议的ETF将符合SEC保护投资者，保持公平、有序及有效的市场，并促进资本形成的使命。”[2018/7/25]

标签：SEC比特币ETF加密货币YSEC比特币行情最新价格美元走势AssetFun加密货币市场规模分析

FIL热门资讯