SEC:盘点历史上被SEC罚过的知名项目们

今日早间，稳定币发行商Paxos因BUSD相关问题将面临美国证券交易委员会的诉讼。SEC表示Paxos发行和上市的BUSD是一种「未注册的证券」，计划起诉Paxos违反投资者保护法，并可能采取强制行动。

根据以往历史，加密项目遭SEC调查后难逃「以钱换命」，本次事件中Binance和Paxos会遭遇何种程度的严惩？BlockBeats对以往被调查项目及其罚款金额做以梳理如下：

BloomProtocol——3090万美元

起诉原因：SEC指控其进行「未注册证券」Token的IC0

被罚金额：3090万美元

2022年8月10日，SEC已下令要求加密初创公司BloomProtocol进行Token注册，否则将面临3100万美元的罚款。目前，美国证券交易委员会已对BloomProtocol发布了停止令，指控其进行未经注册的加密资产证券IC0。Bloom承诺注册Token并补偿受到损害的投资者，否则将支付高达3090万美元的罚款。

SEC公告

Cointelegraph盘点波场TRON 2022年度22大成就:1月8日消息，日前，区块链行业媒体Cointelegraph发布波场TRON 2022年度的22大成就， 主要包括：TRON DAO成为世界上最大的DAO、扩大与火必的合作、推出稳定币USDD、TRX和USDD获得更多应用场景、成为多米尼克国家公链、建成行业第二大稳定币生态系统、被评为最环保区块链、TVL规模仅次于币安以及用户帐户从6900万增长到1.32亿等。

Cointelegraph在文中称，2022年是波场TRON历史性增长的一年，全年累计新增用户6300万。作为加密行业的全球潮流引领者，波场TRON正在打造一个可以为每个人服务的生态系统基础设施。[2023/1/8 11:00:51]

Kraken——3000万美元

起诉原因：疑似向美国投资者提供未注册证券。

被罚金额：3000万美元

2023年2月9日，加密交易平台Kraken正在接受SEC调查，以确定其是否违反了向美国投资者提供未注册证券的某些规定。当前调查已处于后期阶段，尚不清楚哪些Token或产品正在受到审查。

央行盘点2020：积极运用区块链等技术将金融服务融入实体经济“关键动脉”:央行发布《盘点央行的2020 | ⑦金融科技和金融基础设施》表示，积极运用大数据、人工智能、区块链等技术将金融服务融入实体经济“关键动脉”。首个由我国专家召集制定的ISO标准《银行产品服务描述规范》正式发布，同时牵头研制移动支付、区块链、绿色金融等多项国际标准。（中国人民银行公众号）[2021/1/11 15:53:08]

2月10日，Kraken与SEC达成和解并向其支付3000万美元罚款，同时Kraken将即刻终止美国客户加密质押服务。

SEC公告

Block.One——2400万美元

起诉原因：指控用未注册的首次发行的数字货币在近一年的时间里筹集了数十亿美元

和解金额：2400万美元

2019年9月，SEC对Block.One提起起诉，起诉书称，Block.One向投资者提供了有关EOS的虚假和误导性信息，EOS是Block.one提供的一种未经注册的证券。在这场起诉风波中，SEC给出的和解的条件是，Block.one需支付2400万美元的罚金。对此，Block.one欣然同意，这笔罚金对于Block.one而言只是小菜一碟——仅相当其总融资额40亿美元的千分之六。

动态 | 证券日报发布2018年区块链行业焦点盘点:证券日报发布《2018年区块链行业焦点盘点：乱象频发币圈狼藉监管筑篱》文章称，很多人将此轮区块链热潮与20年前的互联网泡沫相比。可以确定的是，区块链“泡沫”一定有，但区块链能否如互联网般改造世界，尚难下定论。监管部门去年以来重拳出击，规范资本市场“炒链”行为，严厉惩治ICO。从中央到地方，掀起防范以“区块链”名义进行非法集资的高潮，不断给区块链“排瘦身”。而瘦身后的区块链也正逐步回归理性——币圈萧条，市场开始重新审视以比特币为代表的加密数字货币的价值与意义；去芜存菁，越来越多的企业沉下心转向技术应用开发；人才成本也挤出“泡沫”，回归同行业正常水平。[2019/1/4]

EOS作为币圈历史上最大规模的融资，其处罚结果对后续Crypto从业者看待监管的方式产生了重要影响，当时社区曾有类似调侃的说法称，「40亿只罚2400万，这不是惩罚，这是鼓励」。

和解声明发出后，EOS应声上涨10%。

Tezos——2500万美元

起诉原因：创始人与基金会产生矛盾，导致Tezos主网上线推迟，投资人迟迟收不到XTZ

雅虎财经2018年2月7日加密峰会盘点:

1. 摩根大通区块链负责人Farooq：区块链将从根本上改变商业的运作；数字货币必须解决问题。

2.Blockchain CEO：数字货币最厉害之处，就是在与任何国家无关的情况下成为金融体系的一部分。

3.DCG（数字货币集团）创始人Barry Silbert：大多数币种没有真正的实用性；希望未来让DCG上市。

4.Fundstrat Global Advisors联合创始人Tom Lee：数字货币市场不仅仅是个“十年的故事”，它将持续存在30年。数字货币市场像新兴市场。如果相信区块链，那就必须相信比特币、以太坊以及所有的公链。

5.Indiegogo股权众筹和加密货币投资负责人：最终将需要与监管机构来一次有意义的、权威的对话。

6.Chain联合创始人兼CEO Adam Ludwin：人们其实希望对数字货币进行监管；以加密方式上发行传统货币以后将是这个领域中的很大一部分。

7.瑞波CEO：瑞波超过50%合作金融机构为日本公司，瑞波币将在3-5年内成功；长期看好比特币，认为比特币不会灭亡，但也不会解决付款问题。

8.Goodwin Procter律所合伙人Grant Fondo：不管某个项目看起来有多好，别把鸡蛋放在一个篮子里。

9.数字商会总裁Perianne Boring：数字货币投资者需要做好研究，同时要有批判性思维。[2018/2/8]

被罚金额：2500万美元

午间大盘点：数字货币普涨 :比特币（BTC）最新成交价格为124392.34元，最高价格为126651.25元，最低价格为11955.86元，24小时涨幅为0.23%，成交量达4.06万个BTC；

以太坊（ETH）最新成交价格为5376.49元，最高价格为5416.12元，最低价格为4630.90元，24小时涨幅为11.79%，成交量达44.44万个ETH；

以太经典（ETC）最新成交价格为261.83元，最高价格为277.40元，最低价格为216.07元，24小时涨幅4.92%，成交量达224.56万个ETC；

量子链（QTUM）最新成交价格为429.11元，最高价格为475.50元，最低价格为186.82元，24小时涨幅40.32%，成交量达102.26万个QTUM；

莱特币（LTC）最新成交价格为2410.11元，最高价格为2449.01元，最低价格为2010.44元，24小时涨幅15.29%，成交量达62.98万个LTC；

瑞波币（XRP）最新成交价格为5.40元，最高价格为5.53元，最低价格为4.51元，24小时涨幅14.14%，成交量达16663.58万个XRP；

达世币（DASH）最新成交价格为7912.81元，最高价格为8013.21元，最低价格为6816.38元，24小时涨幅11.96%，成交量达3.01万个DASH；

EOS最新成交价格为67.01元，最高价格为71.00元，最低价格为51.81元，24小时涨幅24.64%，成交量达1456.01万个EOS；

ZEC最新成交价格为3764.07元，最高价格为3896.96元，最低价格为2972.32元，24小时涨幅7.52%，成交量达8.78万个ZEC；

OMG最新成交价格为136.05元，最高价格为136.05元，最低价格为102.38元，24小时涨幅21.88%，成交量达319.63万个OMG。[2017/12/19]

2017年7月，Tezos启动ICO筹集2.32亿美元资金，但在基金会赚的盆满钵满之时，Tezos联合创始人亚瑟和凯瑟琳夫妇于在2017年10月指控Tezos基金会主席JohannGevers擅自发行价值150万美元的XTZ，同时对所属企业DynamicLedgerSolutions发起诉讼，要求后者支付2500万美元的和解赔偿费。

创始人人与基金会的内斗直接导致了Tezos主网上线延后，律师事务所Block&Leviton自2017年10月起开始调查Tezos，于12月中旬代表近30,000名投资人正式向Tezos发起集体诉讼。

最终，Tezos集体诉讼案前后拉锯了近3年的时间，Tezos基金会于2020年3月宣布寻求和解，向SEC交付2500万美元罚款。

LBRY——2000万美元

起诉原因：LBRY在未向SEC注册的情况下销售其原生LBCToken，违反了证券法。

被罚金额：2000万美元

2022年11月8日，加密公司及区块链内容分发平台LBRY被指控在未向SEC注册的情况下销售其原生LBCToken，违反了证券法。12月1日，LBRY宣布败诉，并表示其「已经被美国法律和债务扼杀，虽然LBRY协议和区块链将继续存在，但LBRYInc.公司必须死」。LBRYInc.公司首席执行官杰里米·考夫曼(JeremyKauffman)表示，目前还没有收到美国证券交易委员会具体的罚款金额，但估计将会有2000万美元。

英伟达——550万美元

起诉原因：未披露加密挖矿对公司业务的影响

被罚金额：550万美元

2022年5月6日，SEC披露了对科技公司NVIDIACorporation的和解指控，原因是该公司未充分披露加密货币挖矿对公司游戏业务的影响。据了解，NVIDIA已拒绝对SEC调查结果的回应，但同意支付550万美元的罚款。

KikInteractive——500万美元

起诉原因：向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售

被罚金额：500万美元

2020年10月21日，美国证券交易委员会宣布，联邦地方法院已就加拿大通讯平台KikInteractiveInc.一案形成最终判决，判定Kik在2017年1亿美元IC0违反了联邦证券法。

2019年6月4日，SEC在纽约南区美国地方法院提起诉讼，指控Kik向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售。法院于2020年9月30日批准了SEC的简易判决动议，裁定Kik的「Kin」Token销售是投资合同的销售，属于证券销售性质，因此Kik进行交易时违反了联邦证券法。Kik还需支付500万美元的罚款。

SEC公告

FriedmanLLP——100万美元

起诉原因：「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」

被罚金额：100万美元

2022年9月27日，SEC因USDT发行商Tether的前审计公司FriedmanLLP公司「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」提起诉讼，并已与其达成和解。在与SEC达成的和解协议中，FriedmanLLP已同意对其员工进行适当的审计程序培训，并将支付100万美元的民事罚款和564,138美元的非法所得及利息。FriedmanLLP公司于2017年5月至2018年1月期间为Tether提供审计服务。

EtherDelta——38.8万美元

起诉原因：经营未注册的数字货币交易平台

被罚金额：38.8万美元

美国证券交易委员会起诉数字货币交易平台EtherDelta的创始人ZacharyCoburn，指控其经营未注册的数字货币交易平台。SEC执法部门联合主管StephanieAvakian指出，数字货币交易平台EtherDelta按要求应该在SEC登记注册或者拥有豁免注册的资格。

2018年11月8日，SEC发布公告称，ZacharyCoburn已同意向美国证券交易委员会支付30万美元的赔偿金、1.3万美元的预审利息和7.5万美元的罚款。

SEC公告

Telegram——1850万美元，归还12.24亿

2017年12月3日，TON发布了长达132页的白皮书。为了募集资金，2018年1月12日，TON官方发布了ICO的消息。TON原本计划将封闭式的融资分成三个阶段，没想到刚进行到第二阶段，就筹集到了17亿美元的资金，超出预计金额2倍，因此第三阶段被取消。

2019年10月12日，就在距离TON主网即将上线之际，美国证券交易委员会突然发来了一封诉讼函。SEC在诉讼函中表示，他们将GRAM的融资过程定性为「在线非法数字资产证券销售」，并准备对参与其TokenGRAM私募的两家离岸实体投资公司提起「紧急行动并获得临时限制令」，理由是违反了证券法。

法庭之上，为了限制GRAM的销售，美国法院提出了让人无法理解的要求。法院要求Telegram不仅不能在美国销售GRAM，甚至全球范围内也不行。无奈之下，Telegram只能宣布放弃TON。

2020年5月12日，创始人帕维尔·杜罗夫在Telegram公共频道中宣布，Telegram开放网络项目终止。Telegram将返回其募集的17亿美元中的12.24亿美元给投资者，还必须向SEC支付1850万美元的民事罚款，如果该公司想再次尝试发售Token，还必须提前45天通知SEC。

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