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FTX:美监管机构正在调查FTX借贷活动及其是否不当处理客户资金

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时间:1900/1/1 0:00:00

本文来自彭博社,原文作者:LydiaBeyoud、YueqiYang&?OlgaKharif

Odaily星球日报译者?|念银思唐

美国监管机构正在调查陷入困境的加密货币交易所FTX.com是否不当处理客户资金,并调查该公司与SamBankman-Fried的加密帝国其他部分的关系。

据三位知情人士透露,美国证交会和美国商品期货交易委员会的调查与将FTX推到崩溃边缘的流动性危机有关。其中两名未获授权公开谈论此事的知情人士称,SEC的审查始于数月前,当时是对FTXUS及其加密借贷活动的调查。

表情包艺术家Mavensbot收到比特币NFT社区6个BTC奖励:2月21日消息,区块链分析师Udi Wertheimer发文称,比特币NFT社区已向表情包艺术家Mavensbot发送了6个比特币,以奖励其在比特币meme NFT上做出的贡献。据了解,Mavensbot曾于2013年创建了比特币巫师形象,为比特币subreddit带来了前所未有的主流关注。[2023/2/21 12:20:19]

与此同时,美国司法部也正在对FTX进行调查。此外,州监管机构此前一直在调查FTX以及FTX?US是否在未在联邦监管机构注册的情况下向美国客户提供衍生产品交易服务。

红杉资本合伙人Divya Gupta即将离职,任职期间负责加密货币和AI领域投资:金色财经报道,红杉资本合伙人Divya Gupta即将从该公司离职,Gupta在红杉资本从事加密货币和人工智能的种子期和早期投资,并在该公司工作了不到一年。

此前红杉资本就投资FTX的1.5亿美元损失向投资者致歉,不过红杉资本的一位发言人表示,他没有参与FTX的投资。消息称,FTX的内爆可能促使最活跃的投资者重新评估他们的加密策略。(The Information)[2022/12/7 21:27:28]

FTX的动荡导致其竞争对手BinanceHoldingsLtd.提出了尝试性的救助要约,但随着FTX困境的范围变得更加明显,Binance最终决定放弃收购。

彭博社:英国数字、文化媒体和体育委员会将开始调查NFT并研究支持NFT的区块链技术:11月4日消息,据彭博社报道,英国议会下议院数字、文化、媒体和体育委员会表示,将开始调查(Inquiry)NFT,还将研究支持NFT的区块链技术。该委员会表示,预计国会议员将考虑NFT投资者是否会被市场置于风险之中。调查还可能研究NFT和区块链是否可以为英国经济提供的更广泛的利益。[2022/11/5 12:18:43]

Binance官方今日发文表示,根据公司尽职调查的结果,以及有关不当处理客户资金和所谓美国机构调查的最新新闻报道,决定不寻求对FTX.com的潜在收购。文中称,一开始,Binance希望能够支持FTX的客户并提供流动性,但这些问题超出了Binance的控制范围或帮助能力。

此外有知情人士称,SBF向投资者表示,FTX面临高达80亿美元的资金缺口,正尝试以债务、股权或二者结合的方式筹集资金。此外,SBF承认FTX存在严重的财务漏洞,称若无资金注入,FTX将申请破产。

两名知情人士表示,美国监管机构还在调查该平台与FTXUS以及SBF旗下交易公司AlamedaResearch的关系。

SEC和Binance的代表拒绝置评。CFTC、FTX和FTXUS没有立即回复记者的置评请求。

在FTX.com陷入困境之前,今年已经有多家加密货币公司倒闭,引发了要求美国加强监管的呼声。尽管华盛顿的各种机构都声称自己在这方面有一定的管辖权,但关于谁应该监管交易平台的问题仍在继续。

CFTC对加密货币的管辖权一般限于衍生品,但如果该机构认为基础市场存在欺诈或操纵行为,则可以采取执法行动。美国SEC声称,根据其规则,数字货币可被视为证券。这两个监管机构也监管投资机构。

两名知情人士表示,近日,监管机构要求了解FTXUS和FTX.com的所有权结构细节。监管机构感兴趣的是管理层和董事会结构之间的任何重叠,以及两个实体之间的财务关系。其中一名知情人士表示,这些机构还询问了有关FTX.com客户账户是否被妥善分离,以及投资者基础构成的细节。

美国SEC主席GaryGensler曾多次警告与数字资产交易所相关的风险。他表示,许多平台可能违反了证券法,向美国人提供未注册的证券,不正当地提供贷款,甚至抢在客户交易之前进行交易。Gensler还提出了公司可能从事相互冲突的业务的担忧,并建议他们可能应该拆分不同的职能。

CFTC高层官员对加密平台不当处理客户资产的风险表示了担忧。CFTC委员、民主党人ChristyGoldsmithRomero在上月的一次演讲中表示:“在这一客户保护与金融稳定风险相结合的关键领域,人们对这一领域的认识或重视不够。”但是他没有具名任何公司。

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