FTC:美CFTC与SEC制定联合规则，要求大型对冲基金报告加密货币敞口

本文来自?The?Block，原文作者：AislinnKeely

Odaily星球日报译者?|念银思唐

美国商品期货交易委员会已投票提议与美国证券交易委员会制定一项联合规则，要求对冲基金报告加密货币敞口。

昨日早些时候，美国SEC投票支持该提案。CFTC现在也投票决定采取同样的措施。

该规则将要求对冲基金通过保密文件报告加密货币敞口，这在一定程度上是为了提高金融稳定监督委员会监测系统性风险的能力，并加强更广泛的监管监督。净资产超过5亿美元的对冲基金将在2008年金融危机后创建的保密文件FormPF中报告他们的加密货币敞口。基金还将报告与集中度和借款相关的信息。

美CFTC指控Alameda前CEO和FTX联创欺诈，两人已认罪:12月22日消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）今日在官网发布其指控Alameda前首席执行官Caroline Ellison以及Alameda和FTX联合创始人Gary Wang及其公司采取欺诈行动，修改后的起诉书指控Caroline Ellison在州际贸易中销售数字资产商品时存在欺诈和重大虚假陈述，并指控Gary Wang在州际贸易中销售数字资产商品时存在欺诈行为。

此前今日早些时候消息，Caroline Ellison和Gary Wang对美国纽约南区检察官Damian Williams对他们的刑事指控认罪，且美国证券交易委员会也对两人提起民事诉讼，指控他们欺诈投资者。[2022/12/22 22:00:33]

CFTC专员ChristyGoldsmithRomero在一份声明中称，金融危机显示出私募基金活动蔓延的风险，该提案旨在提高私募基金活动的透明度。

美CFTC主席：SEC和CFTC正共同努力监管加密市场，这并非是“领地之争”:10月3日消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam在近日接受CNBC采访时表示，目前和美国证券交易委员会（SEC）“相处得很好”，SEC和CFTC正在共同努力监管加密市场，这并非两个监管机构之间的领地之争（a turf war）。Rostin Behnam补充称，在加密监管上，主要问题在于CFTC是一个衍生品监管机构，因此无法监管现货市场，但他们正在要求国会赋权进入比特币、以太坊现货市场和其他数字商品代币市场进行监管。

对于SEC主席Gary Gensler认为大多数加密代币都是证券，Rostin Behnam认为必须通过立法来解决这个问题，因为这是一个新型资产类别，具有不同组成部分和特征。CFTC正在用一部70年历史的判例法来确定什么是证券，什么是商品。（CNBC）[2022/10/3 18:38:34]

“我们的目标是增加所收集数据的实用性，以确保它切实被国会用来为以前隐藏的风险带来透明度。”她说，“我期待着评估公众对这项提案是否能达到我们目标的意见。”

加密衍生品交易所ErisX向美CFTC申请交易体育期货:2月3日消息，加密货币衍生品交易所ErisX已于2020年12月中旬向美国商品期货委员会（CFTC）提出申请，要求批准体育期货作为风险对冲工具。CFTC预计将在3月中旬左右对此事做出回应，届时将进入90天的公众评论期。（CoinDesk）[2021/2/3 18:48:21]

美SEC主席GaryGensler也同样指出，私募基金领域近年来在缺乏显著透明度机制的情况下显著增长。

然而，一些委员担心，拟议的要求可能会对创新产生意想不到的后果。

“提案的联合修正案是CFTC和SEC的一项行动，似乎强加了过于宽泛的义务，这将是不必要的负担，如果没有根据《商品交易法》进行有说服力的成本效益分析，将带来潜在的重大运营挑战和成本。”CFTC专员CarolinePham昨日在一份反对声明中说道。

美CFTC执行部门主管：CFTC将继续努力保护市场 包括新兴的数字资产市场:周五，美国商品期货交易委员会（CFTC）迫使一名欺诈者向投资者返还了740万美元的资金，该机构执行部门主管James McDonald在相关声明中表示：“CFTC将会继续努力保护市场——包括新兴的比特币等数字资产市场——免受欺诈方案的影响，并将在适当的情况下与我们的刑事执法同事协同工作。”（Cointelegraph）[2020/10/3]

CFTC专员SummerK.Mersinger同样投票反对引入该提案。虽然她表示，她支持评估可能的修订，但她担心这项新提案没有充分考虑到PF报告公司的投入。

“联邦监管机构要求市场参与者提供的数据和信息，应该严格按照我们的管理法规的目的量身定制，不幸的是，这似乎不是这项提案的总体方法。”她在一份声明中表示。

该机构现在将接受公众对FormPF修改提出的意见。

值得一提的是，CFTC在加密监管方面与SEC的立场并非完全一致，而且立法人士也一直在努力推进明确双方的具体管辖范围。

7月25日，CFTC主席RostinBenham在布鲁金斯学会网络广播上发表关于加密货币监管未来的主题演讲。他在演讲中指出，美国人对数字资产的兴趣与日俱增。

他解释称，BTC和ETH等加密货币可能很快成为该国主流金融投资组合的组成部分：“我们今天来到这里，是因为数字资产正趋向于成为美国主流投资组合的一部分。调查和民意调查表明，多达五分之一的成年人曾投资或以其他方式使用加密货币。”

此外，Benham强调该行业参与者数量的大幅增加，为其进一步增长增添动力。

在此之前，Behnam还曾宣布，CFTC正在将其LabCFTC重组为技术创新办公室，以便好地与加密货币创新者建立联系；专门用于LabCFTC的资源将通过OTI使用，直接向主席办公室汇报。

而对于近期“SEC指控Coinbase进行内幕交易并将涉事9种加密货币列为证券”一事，CFTC对此评论称，若SEC未介入，此案应在CFTC管辖范围内。

据知情人士透露，CFTC也曾调查内幕交易指控，但因SEC宣布9种代币为证券且在其管辖范围内而被搁置。CFTC官员曾表示，比特币和以太坊属于大宗商品，受其管辖，但数千种其他代币的法律地位仍较为模糊。

CFTC工作人员在内部争辩说，SEC在其投诉中确定为证券的一些代币也可以很容易地被视为大宗商品。其中一位知情人士表示，一些人担心SEC针对Coinbase的案件可能开创一个先例，即衍生品监管机构需要获得许可才能处理数字资产案件。据悉，根据美国现行法律，基于商品的衍生品市场的监管由CFTC管辖。前CFTC执法主管AitanGoelman表示：“如果SEC试图说除了比特币之外的几乎所有代币都是一种证券，这会对Coinbase和整个加密经济造成生存威胁。”

此后不久，华尔街日报报道称，美国参议院拟议的立法将比特币和以太坊视为商品由CFTC监管。

然而与此同时，SEC针对加密货币交易所的调查并未停息。

8月初，据美国参议员CynthiaLummis办公室的一名工作人员称，SEC不仅正在调查Coinbase，包括币安在内的每家美国加密货币交易所都处于不同的调查阶段。根据加密数据网站CoinGecko的数据，美国有40多家加密货币交易所。

这位工作人员说，在SEC采取多项行动表明该监管机构对加密货币行业的管辖权，以及CFTC的强烈回应后，该委员会反对其所谓的“通过执法进行监管”。SEC迫切希望解决其与CFTC关于加密管辖权的争议。如果此事在内部没有得到解决，他说立法者将不得不参与进来，而国会很可能会站在CFTC一边。

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