OIN:美国司法部全文：首次抓获加密内幕交易 Coinbase 前员工逃亡细节如大片

前言

美国司法部再次彰显了其实力强大与监管的有效性，首次对加密货币行业的内幕交易进行了抓捕，披露的 Coinbase 前员工内幕交易全文有如电影大片，可能又会成为网飞的电影题材。在内幕交易横行的加密行业，不仅造成收割散户，也使得它成为类似现货 ETF 无法达成的合规障碍。其实 Binance 等交易所也对内幕交易有很多严格自查。预计在未来，涉及内幕交易的刑事手段会越来越多，对行业起到净化与合规的重要作用。

美国司法部新闻稿

纽约南区联邦检察官 Damian Williams 和联邦调查局 (FBI) 纽约外地办事处助理主管 Michael J. Driscoll 今天宣布对前 Coinbase 产品经理 Ishan Wahi、其兄弟 Nikhil Wahi 和 其朋友 Sameer Ramani 提起诉讼，指控三人涉及涉嫌电汇和邮件欺诈，以及使用哪些加密资产会在Coinbase 交易所上市的机密信息进行内部交易。Ishan Wahi 和 Nikhil Wahi 今天早上在华盛顿州西雅图被捕，并将于今天在美国华盛顿西区地方法院出庭。Sameer Ramani 今天也受到指控，目前仍未被抓捕。

美国检察官 Damian Williams说：“今天的指控进一步提醒我们，Web3 不是法外之地。就在上个月，我们宣布了第一起涉及 NFT 的内幕交易案，今天又宣布了第一起涉及加密货币市场的内幕交易案。我们对这些指控传达的信息很明确：欺诈就是欺诈，无论是发生在区块链上还是在华尔街。纽约南区将继续坚持不懈地将欺诈者绳之以法，无论我们在哪里发现他们。”

美国司法部再次提交文件称对SBF进行监禁:金色财经报道，美国司法部周四晚间在一份文件中再次表示，FTX创始人Sam Bankman-Fried的辩护并未否认他与《纽约时报》分享了前Alameda Research首席执行官Caroline Ellison的日记，因此他应该“被拘留候审” 。

文件称，这里的记录证明，被告超越了善意地行使宪法赋予的向媒体发言的权利，他采取了秘密措施，旨在不当抹黑审判证人并玷污陪审团。

据悉，该文件是司法部提交的第二份文件，也是FTX前首席执行官的律师和检察官之间持续不断的反复指控他进行大规模金融欺诈的第三份文件。[2023/8/4 16:18:25]

联邦调查局助理局长 Michael J. Driscoll 说：“尽管本案的指控涉及在加密货币交易所进行的交易，而不是传统的金融市场，但它们仍然构成内幕交易。据称，被告在至少 25 种不同的加密资产中进行了非法交易，并实现了总计约 150 万美元的非法收益。今天的行动应该表明联邦调查局致力于保护所有金融市场的完整性——无论是“旧的”还是“新的”。”? ??

正如在曼哈顿联邦法院开封的起诉书中所称（起诉书的全部文本以及此处对起诉书的描述仅构成指控，所描述的每一个事实都应被视为指控）：

背景

美国司法部扣押了与丝绸之路有关的33.6亿美元的比特币:金色财经报道，Watcher.Guru在社交媒体上称，美国司法部扣押了与丝绸之路欺诈案有关的33.6亿美元的比特币，这是有史以来最大的加密货币扣押案。[2022/11/8 12:29:45]

在本案发生的时间内，Coinbase 都是世界上最大的加密货币交易所之一。Coinbase 用户可以通过 Coinbase 的在线账户获取、交换和出售各种加密资产。Coinbase 还会定期将新的加密资产添加到可交易资产类别中，并且在 Coinbase 宣布将添加特定的加密资产后，其市场价值通常会显着增加。因此，Coinbase 对此类信息严格保密，并禁止其员工与他人共享该信息，包括向可能基于该信息进行交易的任何人提供“提示”。

从大约 2020 年 10 月开始， Ishan Wahi 在 Coinbase 担任产品经理，从属于 Coinbase 资产上市团队。在担任该职位时， Ishan Wahi参与了在 Coinbase 交易所上市加密资产的高度机密过程，并且对 Coinbase 计划上市哪些加密资产以及有关这些加密资产上市的公开公告时间有详细和提起的了解。至少从 2021 年 8 月开始，一直持续到 2022 年 5 月， Ishan Wahi 是为少数直接参与 Coinbase 资产上市过程的员工且是 Coinbase 私人频道的成员。私人频道用于讨论 Coinbase “确切公告/发布日期+时间表”等内部内容。

美国司法部寻求阻止Celsius案的撤诉动议:金色财经报道，美国司法部在Celsius破产案中的代表希望阻止该公司为某些客户重新开放提款的尝试，直到独立调查完成之后。

Celsius在本月初提交了一份动议，要求将资金返还给保管和扣留账户计划中的客户。美国受托人今天对该动议提出异议，称 \"这些动议为时过早，应在审查员报告提交后再予以拒绝\"。（the block）[2022/10/1 18:36:35]

内幕交易计划

在2021 年 6 月到 2022 年 4 月期间，Ishan Wahi 至少有 14 次事先知道 Coinbase 计划添加特定的加密资产以及 Coinbase 公布这些资产清单的时间，并将该 Coinbase 机密信息透露给他的兄弟 Nikhil Wahi 或他的朋友 Sameer Ramani，以便他们可以在 Coinbase 公开上市公告之前对这些加密资产进行有利可图的交易。?

在获得 Ishan Wahi 的提示后，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在 Coinbase 公开宣布正在或考虑在其交易所上市这些加密资产之前一段时间，使用匿名的以太坊区块链钱包购买这些加密资产。在 Coinbase 公开上市公告之后，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 再将它们出售以获取利润。根据 Ishan Wahi 提供的机密信息，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在至少 14 个独立的 Coinbase 公开上市公告（涉及至少 25 种不同的加密资产）之前一段时间集体交易。由于内幕交易计划，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 共同产生了总计至少约 150 万美元的已实现和未实现收益。

美国司法部据称就Archegos爆仓案启动调查:美国司法部正在调查Bill Hwang的Archegos Capital于3月份爆仓之事。据不愿具名谈论这项保密调查的知情人士透露，曼哈顿的联邦检察官向至少一些与该公司打交道的银行发出了信息提供要求。目前尚不清楚当局正在调查哪些潜在违规行为或实体。检察官发言人表示不予置评，Archegos发言人未立即回复置评请求。[2021/5/27 22:48:45]

为了在 Coinbase 上市公告之前隐瞒他们购买的加密资产，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 使用以他人名义持有的中心化交易所账户，并通过多个匿名以太坊区块链钱包转移资金、加密资产和通过该计划产生的收益。Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 还定期创建和使用没有任何先前交易历史的新以太坊区块链钱包，以进一步隐瞒他们参与该计划。

Ishan Wahi?试图逃离美国?

2022 年 4 月 11 日，Coinbase 宣布正在考虑在其交易所上市数十种加密资产。根据 Ishan Wahi 提供的 Coinbase 机密信息，Sameer Ramani 使用多个匿名以太坊区块链钱包大量购买了至少六种加密资产，这些资产将出现在 Coinbase 2022 年 4 月 11 日的上市公告中。?

美国司法部指控6名嫌疑人为贩集团:美国司法部（DoJ）周四公布了在9月24日提交给美国弗吉尼亚州东部地区法院的起诉书，被告为45岁的Xizhi Li、40岁的Jianxing Chen、46岁的Jiayu Chen、43岁的Eric Yong Woo、47岁的Jingyuan Li和45岁的Tao Liu。美国司法部称，这六人是一个组织的成员，该组织利用等为墨西哥贩集团，金额达到“数百万美元”。（CoinDesk）[2020/10/16]

在 Sameer Ramani 于 Coinbase 4 月 11 日上市公告之前进行交易后不久，2022 年 4 月 12 日，一个在加密社区中广为人知的 Twitter 账户发布了关于以太坊区块链钱包的推文，“在发布 Coinbase 公告前大约 24 小时，该钱包购买了数十万美元的 Token，该 Token 仅在 Coinbase 资产列表帖子中出现。” 4 月 12 日推文中提到的交易活动是由 Sameer Ramani 引起的交易。此后，Coinbase 在 Twitter 上公开回复称，它已经开始调查此事，几周后在一篇公开博客文章中表示，任何泄露公司机密信息的 Coinbase 员工都将“立即被解雇并转交有关当局（并可能会受到刑事起诉）。”?

2022 年 5 月 11 日，Coinbase 的安全运营主管向 Ishan Wahi 发送电子邮件，通知他应于 2022 年 5 月 16 日星期一在 Coinbase 华盛顿西雅图办事处参加与 Coinbase 资产上市流程有关的面对面会议。Ishan Wahi 确认他将出席会议。

2022 年 5 月 15 日星期日晚上，Ishan Wahi 购买了飞往印度的单程航班，该航班原定于第二天在 Ishan Wahi 接受 Coinbase 会议前不久起飞。在登机前，Ishan Wahi 错误地告诉 Coinbase 员工，他已经出发前往印度，而实际上他还没有出发。在预订航班和计划起飞之间的几个小时内，Ishan Wahi 就 Coinbase 的调查给 Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 打电话和发短信，并向他们两人发送了一张他在 2022 年 5 月 11 日从 Coinbase 安全运营总监那里收到的消息的照片。在登上 2022 年 5 月 16 日飞往印度的航班之前，Ishan Wahi 被执法部门拦截并被阻止离开该国。

ISHAN WAH，32岁，来自华盛顿州西雅图市，被控两项共谋电汇欺诈罪和两项邮件欺诈罪，每项最高刑期为 20 年。?

NIKHIL WAHI，26 岁，来自华盛顿州西雅图市，被控一项共谋电汇欺诈罪和一项邮件欺诈罪，每项最高刑期为 20 年。

SAMEER RAMANI ，33岁，来自德克萨斯州休斯顿市，被控一项共谋电汇欺诈罪和一项邮件欺诈罪，每项最高刑期为 20 年。

法定最高刑期由国会规定，此处提供仅供参考，因为对被告的任何量刑都将由法官决定。?

Williams 先生赞扬了联邦调查局的调查工作。他还感谢司法部国家加密货币执法小组以及证券交易委员会的协助，后者今天分别对被告提起民事诉讼。威廉姆斯先生进一步感谢 Coinbase Global, Inc. 对调查的配合。

此案由证券和商品欺诈特别工作组处理。美国助理检察官 Noah Solowiejczyk 和 Nicolas Roos 负责起诉。

起诉书中的指控仅仅是指控，除非被证明有罪，否则被告被假定为无罪。

Coinbase回应

Coinbase CEO Brian Armstrong 对此发推回应(https://twitter.com/brian_armstrong/status/1550162989881253889)，“Coinbase 积极监测非法活动，并调查任何涉嫌不当行为。今年 4 月，我们收到了关于资产在 Coinbase 上市前不久可能出现的抢先提前交易的信息。我们立即对此展开了调查。作为调查的结果，我们确定了 3 名嫌疑人，并将这些信息提供给执法部门。其中一个人是 Coinbase 的员工，我们将其解雇。今天，司法部对这名前雇员和另外两个人的这种滥用行为进行了刑事指控。在 Coinbase 进行抢先提前交易是违法的，我们会调查不良行为者并移交执法部门，他们将面临法律后果”。

吴说此前报道

此前吴说进行的 Coinbase?内幕交易调查中，发现Coinbase 的新币在上线前一周价格涨幅大于 Binance。不考虑异常值（涨幅大于 1 倍）的情况下，Coinbase 的新币平均涨幅为 24.3%，Binance 为 5.6%；异常值方面，Coinbase 有 18 个币种涨幅超过 1 倍，占比约 15.3%，7 日内最大涨幅约 6.6 倍。

根据最新路线图，Coinbase 将在今年第二季度上线大量 token，其中明确列出的有 50 个。此次上新规模较大，然而质量却一如既往地“良莠不齐”，引发海外舆论群嘲。我们曾发文对这类上新 token 进行了盘点。

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