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INR:美国金融业监管局处以 Robinhood 5700 万美元罚款,并责令其向受害客户支付 1260 万美元赔偿金和利息

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时间:1900/1/1 0:00:00

链闻消息,美国金融业监管局对加密货币交易平台Robinhood处以5700万美元的罚款,并命令该公司向数千名受害客户支付约1260万美元的赔偿金和利息。首先,FINRA在其调查中发现2016年9月以来,该公司向其客户传达了虚假和误导性信息。其次,FINRA发现,自Robinhood于2017年12月开始向客户提供期权交易以来,该公司在批准客户进行期权交易之前未能进行尽职调查。第三,FINRA发现,从2018年1月至2021年2月,Robinhood未能合理监管其提供核心经纪自营商服务所依赖的技术。此外,在2018年1月至2020年12月期间,Robinhood未能向FINRA报告数以万计需要其报告的书面客户投诉。该次罚款为FINRA有史以来下令的最大罚款,Robinhood提供了加密货币相关业务,但此次罚款与加密货币业务没有直接关联。

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