FTX:金色观察 | 美国SEC起诉书披露SBF及其同伙如何欺诈投资者

2022年12月21日美国证券交易委员会（SEC）指控两位SBF同伙Caroline Ellison（Alameda Research前首席执行官）和Zixiao (Gary) Wang（FTX联合创始人、前首席技术官）在一项多年计划中对投资者进行欺诈。

根据美国SEC的起诉书，美国SEC认定了以下四个事实：A、SBF在两位被告积极支持下建立了一个以FTX和Alameda为中心的复杂实体网络。B、被告人利用Alameda公司实施计划。C、被告知道FTX的风险管理程序严重不足。这与SBF声称的 "它是一家成熟、保守的公司 "形成鲜明对比。D、尽管FTX和Alameda的财务状况岌岌可危，但SBF和Ellison在2022年夏天继续挪用FTX客户资产，包括拯救陷入困境的加密货币公司和进一步误导投资者。

分析 | 金色盘面：市场反弹性质解密:金色盘面综合分析：据图中总市值占比显示，BTC在8月14日之后持续下降，这就表明资金从BTC里面出逃，流入其他币种进行套利。而从市场价格对比，可以发现，目前BTC已经回到7月15日的价格水平，但是市场总市值只有2236亿美元，比起7月14日的2495美元下降了10%，而剔除BTC的总市值却下降了22%，从1415亿美元下降到1100亿美元。目前看反弹的动力大概率来自于当初出逃的这300亿美金，而增量资金是否入场，我们还需要进一步观察。[2018/8/18]

美国SEC起诉书还披露了SBF及其同伙Caroline Ellison和Zixiao (Gary) Wang是如何欺诈投资者的。

1、至少从2019年5月到2022年11月，被告人与SBF和其他人一起，参与了欺诈FTX股权投资者的计划。

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FTX由SBF和Wang联合创立。FTX从包括美国投资者在内的投资者那里筹集了超过18亿美元，这些投资者购买了FTX的股权，认为FTX有适当的控制和风险管理措施。这些投资者（以及FTX的交易客户）并不知道，SBF正在策划一场持续多年的大规模欺诈，将交易平台的客户资金挪用到自己的个人利益上，并帮助他发展自己的加密货币帝国。被告是该计划的积极参与者，并参与了对欺诈成功至关重要的行为。

2、在整个这一时期，SBF将自己描绘成一个负责任的加密货币社区领导人。

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他鼓吹监管和审计的重要性。他告诉公众，包括投资者，FTX既是创新的，也是负责任的。世界各地的客户相信他的谎言，并向FTX汇款数十亿美元，认为他们的资产在FTX的交易平台上是安全的。但是，SBF和Wang不恰当地将客户资产转移到Alameda Research LLC及其子公司（"Alameda"），这是他们创立和共同拥有的、由Ellison管理的加密资产对冲基金。Wang创建并参与创建了允许Alameda挪用FTX客户资金的软件代码。反过来，Ellison将挪用的FTX客户资金用于Alameda的交易活动。而SBF利用这些客户资金进行未公开的风险投资，购买奢华的房地产，并提供大量捐款。

金色财经荣获2018年度金融科技与区块链创新奖:金色财经现场报道，在今天举办的2018金融科技上海峰会暨区块链世界论坛上，金色财经获得2018年度金融科技与区块链创新奖。[2018/4/19]

3、被告人与SBF合作，向FTX的股权投资者（包括美国投资者）隐瞒了这一计划，而FTX试图从他们那里筹集数十亿美元的额外资金。

SBF一再将FTX塑造成加密货币市场上创新而保守的开拓者。他告诉投资者和潜在投资者，FTX有一流的、复杂的自动化风险措施来保护客户资产，这些资产是安全的，Alameda只是另一个平台客户，没有特殊的特权。被告知道或罔顾事实地不知道这些陈述是虚假和误导的。事实上，SBF和Wang在Ellison知情并同意的情况下，免除了Alameda的风险缓解措施，并在FTX平台上为Alameda提供了重要的特殊待遇，包括由平台客户资助的几乎无限的 "信贷额度"。

4、除了与FTX的 "信贷额度 "外，Ellison在SBF指示下，使Alameda公司从第三方贷款人那里借了数十亿美元。

这些贷款在很大程度上是由Alameda所持有的FTT——一种由FTX发行并免费提供给Alameda的非流动性加密资产证券（注：美国SEC把FTT认定为证券）——所支持的。Ellison在SBF的指示下，在各种平台上自动购买FTT代币，以提高这些代币的价格，夸大Alameda抵押品的价值，这使得Alameda能够从外部贷款人那里借到更多的钱，增加贷款人和FTX的投资者和客户的风险，这一切都在推动该计划。

5、当SBF在巴哈马的办公场所和公寓上大肆挥霍，并将数十亿美元的客户资金投入投机性的风险投资时，他的纸牌屋开始崩溃了。

当加密资产的价格在2022年5月暴跌时，Alameda的贷款人要求偿还数十亿美元的贷款。尽管此时Alameda已经拿走了数十亿美元的FTX客户资产，但它还是无法履行其贷款义务。SBF在被告知情的情况下，指示FTX再将数十亿美元的客户资产转给Alameda，以确保Alameda维持其贷款关系，并确保贷款人和其他投资者的资金能够继续流入。然后，Ellison用FTX的客户资产来支付Alameda的债务。

6、即使Alameda和FTX越来越明显地无法偿还客户的债务，SBF和被告人仍继续挪用FTX的客户资金。

到2022年夏天，SBF在被告知情的情况下，又将数亿FTX客户的资金投向Alameda，然后将这些资金用于更多的风险投资和向自己及包括王某在内的其他FTX高管 "贷款"。与此同时，SBF继续就FTX的财务状况和风险管理向投资者做出误导性陈述。被告知道SBF在做这些陈述，并且知道或轻率地不知道这些陈述是虚假和误导的。甚至在2022年11月，面对FTX无法满足的数十亿美元的客户提款要求，SBF和Ellison在王某知情的情况下，误导投资者，他们需要从投资者那里获得资金以填补数十亿美元的漏洞。

2022年11月11日，当FTX、Alameda和他们纠缠在一起的关联实体申请破产时，这个多年计划终于结束。

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