加密货币:加密证券托管许可证？从业者在SEC监管迷雾中“求生存”

当加密头部参与者与美国监管机构就“不可能”的要求进行斗争时，一个不起眼的合规加密基础设施雏形似乎正在形成。

成立于 2021 年的初创公司Prometheum Capital 获得了托管加密证券的批准，该公司表示，他们似乎找到了一个美国证券交易委员会（SEC）友好的运营路径，因为由SEC支持的监管机构悄然为试图遵守证券法规的公司开了绿灯。

上周，金融行业监管机构（FINRA）–由SEC创建的一个由行业资助的监管部门，宣布批准了首家具有数字资产证券托管权的经纪商Prometheum Ember Capital LLC，该批准允许 Prometheum Capital 代表零售和机构客户托管数字资产证券，该公司认为这是朝着建立公司结构和许可证迈出的重要一步，最终使其母公司 Prometheum Inc. 能够为客户提供加密货币交易。

声音 | 末日博士：币价暴跌，加密市场面临“大屠杀”:据CryptoGlobe消息，在加密货币市值一周内暴跌超过300亿美元之后，末日博士Nouriel?Roubini发推特评论比特币和山寨币价格下跌，他将当前市场描述为“加密货币大屠杀”，并指出与2017年12月的历史高位相比，BTC下跌了65％，其他排名前十的加密货币下跌了80%，上千种无名币则下跌了95%至99%。[2019/11/27]

本月早些时候，FINRA 还向 OTC Markets Group 开了绿灯，使其成为可以合法提供加密货币证券交易的几家公司之一。

这项批准——授予给了加密公司Prometheum Capital，可能是一个重要的里程碑。该公司的建立就是为了符合SEC的规定（SEC假设在美国法律下几乎所有的代币都是证券）。

动态 | 加密艺术慈善拍卖利用区块链挑选获胜者:据Crypto.IQ消息，加密时尚商店CryptoBantam、加密艺术家Trevor Jones和加密交易平台ChangeAngel正在利用区块链来确定慈善拍卖的获胜者。据悉，此次拍卖的是Trevor Jones的作品，其灵感来自比特币。[2019/8/6]

Prometheum Inc创始人和联合CEO、证券律师Aaron Kaplan表示，该公司将证明，关于美国合规路径缺失的行业不满是错误的。

Kaplan 在接受采访时说：“在美国，加密行业显然有一条前进的道路。那些抱怨缺乏监管明确性的人其实是“试图把方块插入圆孔里”。

许多加密行业参与者指责SEC提出不可能的要求，要求公司遵守证券法来注册交易所、经纪公司和资产。SEC 主席Gary Gensler的口头禅是呼吁加密公司“进来注册”，否则将面临对证券违规行为的执法行动。

声音 | 分析师：加密货币市场呈现五个积极面:加密货币分析师Joseph Young在社交平台上表示，加密货币市场已呈现许多积极面：1.BAKKT；2.Coinbase和BitGo的托管业务；3.花旗集团和高盛的托管；4.TD Ameritrade投资ErisX，及300亿美元的BTC和ETH期货；5.瑞士银行高管开设加密货币交易所。[2018/10/7]

例如，美国加密货币平台 Coinbase (COIN)已被警告即将采取执法行动，该公司已在法庭上向该机构施压，职责其不愿提供特定于加密货币的规则或指导。

加密游说者恳求国会最终通过一项法律，为美国数字资产市场建立量身定制的结构。但迄今为止，立法者未能就已提出的许多法案取得进展，今年的不确定性仍在继续。

同时，Prometheum Capital 不仅被批准为可以托管客户加密资产的“特殊目的经纪自营商”（5 月 17 日生效），而且还被授予数字资产证券的另类交易系统（ATS）牌照。Kaplan 说，该公司的平台将在第三季度上线。

泰国颁布加密货币皇家法令，零售商须办理交易许可证:据曼谷邮报报道，上周泰国一项管制加密货币的皇家法令已经生效。该法由100个部分组成，将加密货币定义为数字资产，必须在证券交易委员会进行注册。该国现有的加密货币零售商有90天（从5月13日开始计算）办理许可证。无证经营出售加密货币的惩罚不会超过交易价值的两倍，但至少为5万铢（约合1550美元），同时最高也可能面临两年监禁。[2018/5/17]

Prometheum 作为首批 ATS 之一 （一种比“国家证券交易所”监管更宽松的交易所），地位可以与 OTC Markets 对标。

OTC Markets Group（场外交易市场集团）是一家为美国场外证券市场提供服务的私人公司，该集团总部设在纽约市，场外交易证券分为三个市场，为投资者提供机会和风险信息：OTCQX，OTCQB和Pink。OTC Markets 副总法律顾问 Cass Sanford在接受采访时说：“我们实际上是按照SEC迄今为止提出的要求做事，而不是反抗。要让更多本土加密行业真正融入，肯定还有很长的路要走，还有一些事情需要解决。”

证券法规定了什么？

即使出现了合法的交易平台，关于它们能够交易哪些资产的问题仍然存在。正如 Gensler 所说，绝大多数加密资产都是未注册证券，因此违反了证券法。他承认唯一不是证券的例外是比特币，这也意味着作为交易最广泛的加密资产，比特币不能出现在证券交易所。

Sanford 说：“我们只是在努力做好准备，直到确实弄清楚哪些是证券，哪些不是。”

Kaplan 还没有确定他预计哪些证券会在他公司的交易所易手，他表示 Prometheum Capital 平台将能够处理许多寻求豁免某些证券要求的数字资产。与成熟的交易所不同，ATS 不与公司合作“上市”证券，而只是将买家和卖家联系起来，交易公司合规运营部门认为符合证券定义的资产。

他说，这意味着投资者可以交易代币，即使创建它的项目强烈否认它是一种证券。

Sanford 有不同的观点，他说代币的支持者必须进行适当的公开披露，然后才能在属于 OTC Markets 的新 ATS 上得到支持，OTC Markets 已经处理了 20 种公开交易的加密货币相关证券（目前被包含在信托结构中，而不是直接交易），她认为代币可能有资格成为场外交易的股票证券。

Kaplan 认为，虽然这些平台正在研究如何满足证券要求，但传统的加密平台在面临美国监管压力时“很快就会过时”，因为它们必须重建业务架构以符合证券法。

他公司的经纪自营商还将保管客户的资产，这可能是特别重要的一点，因为SEC正在考虑一项提案，该提案可能要求该机构监管的投资顾问仅将客户的加密资产交给“合格保管人”——该术语通常包括在 SEC 注册的经纪自营商。这可能意味着，如果 Prometheum 是唯一一家受监管的经纪交易商+加密货币托管提供商，可以说是“游戏中的唯一合格玩家”。

至于它是否会因为与 Gensler 的观点一致而遭到加密行业反对，Kaplan 表示：“投资者正在寻找能够为他们提供适当保护的平台。想做生意的机构和零售投资者将被我们的服务和价格所吸引，我相信这是极具竞争力的”。

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