SEC:币安和CZ遭美国SEC起诉：五要点分析 大量代币列为证券 刑事悬而未发？

1、美国 SEC 指控币安?法招揽美国投资者购买、出售和交易加密货币，以及提供赚币计划 BNB Vault 和 Simple Earn、质押投资计划。此外 SEC 指控币安有意逃避美国监管。这一执法行动是在 CFTC 商品期货交易委员会 3 月份对币安提起类似诉讼之后进行的。SEC 在诉讼中称，币安及其附属公司多次向客户撒谎，并将资金误导至币安创始人兼首席执行官赵长鹏拥有的另一只投资基金，这与对币安前竞争对手 FTX 及其创始人 Sam 的类似指控相呼应。该诉讼如果成功可能会禁止 Binance 和赵长鹏在美国开展业务，还指控该公司及其关联公司 BAM Trading 作为未注册的证券交易所、经纪自营商和清算机构运营。SEC 还指控 Binance.US 在防止市场操纵方面撒谎，并允许一家未公开的“做市商”交易公司 Sigma Chain 进行清洗交易，该公司也由赵长鹏所有。

CZ：币安和传统资管公司不是竞争关系，不会受到威胁:7月5日消息，币安创始人CZ在Twitter Space中发言表示：币安和正在申请现货ETF的传统资管公司不是竞争关系，不会受到威胁。而像EDX Markets这样的新平台是致力于为美国当地合规机构客户提供业务，和币安业务领域不同。[2023/7/5 22:19:48]

2、SEC 主席 Gary Gensler 抨击赵长鹏和币安实体“参与了广泛的、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律的网络”。“正如所指控的那样，赵长鹏和币安在他们的风险控制和交易量方面误导了投资者，同时积极隐瞒谁在运营该平台，其附属做市商的操纵交易，甚至是投资者资金和加密资产的托管地点和托管人，” Gensler 在宣布执法行动的新闻稿中说。“他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来逃避美国证券法，以便他们可以将高价值的美国客户留在他们的平台上。公众应谨防将其辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台或在这些非法平台上进行投资。”

Huobi 34地址在快照后将1万枚ETH转至币安和OKX存款钱包:11月13日消息，标记为Huobi 34的地址（0xcac725开头）在Huobi进行资产快照（11月13日0点）时持有14858枚ETH，目前余额为3303.66 ETH。

链上数据显示，快照后，该地址在今日上午将1万枚ETH分别转移至币安和OKX存款钱包。其中约6000枚ETH转入被Nansen标记为“OKX:Deposit”的钱包，约4000枚ETH转入标记为“Binance:Deposit”的地址。[2022/11/13 12:58:49]

3、SEC 指控 Binance.US 销售作为证券的代币包括但不限于 BNB, BUSD, SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS, COTI。SEC 强调列出的代币是“包括但不限于”。值得注意的是 ETH USDC USDT LTC 等交易量较大的代币没有被列入。此前美国 SEC 主席曾表示除了比特币以外的任何加密货币可能都含有证券属性。

知情人士：币安和FTX有意收购Voyager Digital资产:金色财经报道，知情人士透露，币安和FTX对收购Voyager Digital感兴趣。其中一位人士表示，Coinbase评估了交易，但退出了。Voyager资产的投标将于9月6日进行。 如果需要挑选获胜者，将于9月29日举行拍卖。根据该公司律师本月早些时候的介绍，至少有22名投资者完成了尽职调查，并表示有兴趣投标Voyager的资产，因此币安、FTX和Coinbase可能不是唯一的追求者。（CoinDesk）[2022/8/26 12:49:01]

币安和哈萨克斯坦签署在该国发展加密货币采用的协议:5月25日消息，币安和哈萨克斯坦数字发展、创新和航空航天工业部签署合作备忘录，将在该国发展加密货币采用。会议期间，他们讨论了哈萨克斯坦相关机构与币安在数字金融领域的长期合作前景，在区块链技术领域实施联合教育计划，以及在哈萨克斯坦创建加密行业区域中心的问题。[2022/5/26 3:42:07]

4、需要注意的，SEC 与 CFTC 对币安提出的指控都是民事诉讼，而非此前 BitMEX 遇到的涉及的刑事指控。 提出刑事指控的应该是美国司法部，而目前美国司法部的动作仍然悬而未发。此前路透社表示美国司法部内部存在分歧。

5、币安回应称：从一开始，我们就积极配合美国证券交易委员会的调查，努力回答他们的问题，解决他们的顾虑。最近，我们进行了广泛的善意讨论，以达成谈判解决方案，解决他们的调查。但是，尽管我们做出了努力，但 SEC 在今天的投诉中放弃了该程序，而是选择单方面行动并提起诉讼。我们对这种选择感到沮丧。 

需要明确的是：任何关于 Binance.US 平台上的用户资产曾经面临风险的指控都是错误的。SEC 的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权——而投资者似乎并不是 SEC 的首要任务。由于我们的规模和全球知名度，币安现在很容易成为美国监管拉锯战中的目标。 由于币安不是美国交易所，因此 SEC 的行动范围有限。尽管如此，我们仍然与美国加密资产市场参与者站在一起，反对美国证券交易委员会最近的越权行为，我们准备在法律的最大范围内与之抗争。 

起诉书全文：

https://www.docdroid.net/I02zzqT/sec-v-binance-4-pdf#page=85

币安回应全文：

https://www.binance.com/en/blog/ecosystem/sec-complaint-aims-to-unilaterally-define-crypto-market-structure-8707489117122437402

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