SEC:美国SEC监管增强 首罚俄罗斯ICO评级机构

事件

2019年8月20日，美国证券交易委员会对俄罗斯加密货币评级机构ICORating开出了总额为268,998美元的“罚单”，这是“死磕”ICO的SEC首次对加密货币评级机构的处罚。

最终，ICORating同意和解，需支付100,572美元的罚款、6,426美元的罚款利息和162,000美元的民事罚款。并且，10天内支付首笔201,748.50美元至美国财政部的普通基金，后续付款分四个月分期付款。

ICORating是2016年9月成立的非法人组织的商标名称，该组织位于俄罗斯圣彼得堡大都会区，之前声称在纽约、阿姆斯特丹和新加坡设有办事处。自2016年以来，ICORating已在其网站上为全球各地正在进行ICO项目提供审查和评级服务。截至8月21日，该网站共列出了5359个ICO项目。

Crypto Traders无法在美国SEC诉讼中申请破产:此前因涉嫌690万美元加密庞氏局被SEC指控欺诈的Crypto Traders公司实体投资人Shawn Cutting因法院强制限制令和初步禁令的条款，在没有显示出任何需要调整1380万美元资产冻结条款的情况变化下不被允许申请破产保护。据悉，在美国证券交易委员会(SEC)对Cutting提起强制执行诉讼后，该法院已发布临时限制令，冻结该资产以及其他重组项目。（Law360）[2021/7/15 0:53:10]

SEC与ICO抗争已久

SEC认为大多数ICO为证券发行，于今年4月3日发布首份ICO监管指引前后，一直在死磕ICO，尤其是发行主体。据不完全统计：

2017年9月30日，SEC起诉MaksimZaslavskiy及其名下公司，认为其存在虚假宣传及隐瞒信息等。

Gary Gensler宣誓就职美国SEC主席:据美国证交会（SEC）官方消息，Gary Gensler宣誓就职美国证交会主席。此前消息，Gensler表示，作为SEC主席，他将有足够的机会制定针对加密货币行业的法规，或确定应如何应用现有法规。[2021/4/18 20:31:47]

2017年9月，SEC起诉PlexCorps(又名PlexCoin)及其发起人，认为其虚报募资金额，违反反欺诈条款和证券法的注册条款。

2018年1月25日，SEC起诉加密货币银行AriseBank及其创始人，认为其未在SEC注册，违反了证券法规，并存在虚假宣传和信批问题。

2018年4月3日，SEC起诉Centra，认为其虚假宣传、高管简历虚构、涉嫌欺诈等。

2018年5月22日，SEC起诉Titanium及其创始人，认为其谎称与美联储、PayPal、迪士尼等公司存在合作关系，涉及虚假宣传。

动态 | 美国SEC指控Shopin首席执行官进行未注册的欺诈性ICO:金色财经报道，美国证券交易委员会周三宣布，Shopin首席执行官Eran Eyal被指控以Shopin代币的形式出售未注册的证券，投资者。该机构称，Eyal本应开发一个平台来存储和跟踪不同零售商的客户资料，但Shopin从未构建该系统。Eyal“挪用了投资者的资金供个人使用”，其中包括一项约会服务。Eyal被指控挪用了至少50万美元为个人使用。[2019/12/12]

2018年8月4日，SEC起诉CentraTech和两位联合创始人，认为其欺诈发行ICO。

2018年10月3日，SEC起诉BlockvestLLC，认为其不仅违反了证券法规，而且还错误地声称获得了美国最高监管机构的批准。

2019年5月21日，SEC起诉ArgyleCoin及其主要负责人，认为其项目是庞氏局计划，“全方位的网络局”。

动态 | 美国SEC推迟批准Direxion提交的比特币相关ETF:据coindesk报道，在最新一期的联邦公报中，美国证券交易委员会（SEC）宣布将推迟到9月份决定是否批准Direxion Investments于1月份提交的五个与比特币相关的交易所交易基金（ETF）。其中一个ETF将与比特币的价格相匹配，另外四个基于加密货币的价格变动。SEC指定将于9月21日，批准或否决该拟议提案。SEC补充称，有关这些拟议ETF的评论仅收到两条。[2018/7/25]

2019年6月4日，SEC起诉KikInteractiveInc.，认为其非法发行1亿美元证券。

2019年8月12日，SEC起诉Veritaseum项目及其创始人，认为其进行了欺诈性和非法的ICO交易，随后操纵价格。一并起诉的还有新英格兰的SimplyVitalHealth公司，认为其没有注册其630万美元的HLTH代币预售。

SEC处罚俄罗斯评级机构，意在全球监管，做世界警察。

ICO链条上包括众多机构。它的崛起需要一系列外围服务才能取得成功，例如，发行人、开发人员、撰稿人、营销人员、社交媒体经理、公关机构、律师、战略顾问、媒体、交易所和ICO评级机构等都是链条上的参与者，每个参与主体从中受益。

SEC打击部分ICO项目首先是出于对投资者的保护，严打一部分涉嫌虚假宣传和欺诈的项目。此次将“火”烧在评级机构身上，意在掌握全球监管主动权。若ICO参与者有美国用户，发起人并未采取措施阻止，且并未在SEC注册，可能就会成为被监管的对象。具体来看：

SEC认为，在2017年12月至2018年7月期间，ICORating网站大部分流量来至于美国，且从未以任何身份在SEC注册。其与美国提供商签约在美国托管其网站，其中所有内容均以英文发布，并没有采取措施阻止或以其他方式阻止美国人访问和查看其网站或社交媒体帐户。在此期间，它通过评定发布ICO项目从发行人直接或间接收入为100,572美元，但并未披露哪些是付费评级。

由此，SEC认为ICORating违反了1933年“证券法”第17条的反兜售条款，即通过发布、宣传或传播描述证券的通知或资讯，以便从发行人、承销商或交易商处直接或间接获得收入，而没有披露其收到的收入或金额。

为投资者负责是评级机构的立身之本。

我们借用SEC官网上的内容，提醒投资者注意ICO风险：

跨境销售：这些产品可能会在跨国市场上发售，并且可能在美国以外的系统和平台上进行重大交易，你的投资可能会在你不知情的情况下快速出境，风险包括市场监管机构可能无力地追查者或追回资金损失。

做好背调：深入了解市场上的这些投资机会，并对这些投资背后的个人或机构做一些背景调查。比如是否合法，该产品提供者是否有相关资质？

警惕高利诱惑：与其他类型的投资一样，如果发起人保证这项投资会有收益，或者说这是一个千载难逢的好机会让你赶紧行动，一定要谨慎投资并注意潜在的亏损风险。

了解交易流程：许多交易数字资产的平台都自称「交易所」，这会误导投资者，即投资者会认为这些平台是符合监管要求的或达到国家证券交易所监管标准的。

SEC行政诉讼全文

参考资料：SECChargesICOResearchandRatingProviderWithFailingtoDiscloseItWasPaidtoToutDigitalAssetshttps://www.sec.gov/news/press-release/2019-157SECURITIESACTOF1933/ReleaseNo.10673/August20,2019https://www.sec.gov/litigation/admin/2019/33-10673.pdf

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