OIN:SEC再出重拳 业内人士如何看待Coinbase诉讼案

继Binance诉讼案之后，SEC又对Coinbase出手。Coinbase是美国最大的加密资产交易平台，已为超过1.08亿客户提供服务。SEC认为Coinbase从事与其质押计划相关的未经注册的证券发行和销售活动，剥夺了投资者关于Coinbase及其质押计划产品的重要信息获取机会，包括Coinbase如何使用发行收益以及影响该企业和投资这些证券的风险和趋势。对此，Coinbase进行了回应，业内也有其他人士发声。

金色财经整理各方观点如下。

SEC与Coinbase：“未注册”与“损害经济竞争力”

SEC认为Coinbase因一系列“未注册”的行为违反了违反了《交易法》、《证券法》等法典内容。Coinbase则认为目前数字资产行业规则不完善，SEC的行为其实是损害了美国经济竞争力。

SEC：Coinbase从未向美国证券交易委员会（SEC）注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，因此规避了国会为我们的证券市场建立的披露制度。Coinbase还通过其向投资者提供的其他两项服务，即Coinbase Prime（“Prime”）和Coinbase Wallet（“Wallet”），作为未注册的经纪人进行了操作。自2019年以来，Coinbase通过其提供的加密资产质押计划（“Staking Program”）进行了未注册的证券的发行和销售。

美国SEC将对Bitwise比特币ETP申请决定推迟至7月1日:4月24日消息，据美国证券交易委员会（SEC）官网，SEC将决定是否批准19b-4规则变更的Bitwise比特币ETP上市的截止日期延长至7月1日(最终截止日期)。[2022/4/24 14:44:51]

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美国SEC起诉Coinbase概要速览

SEC阐述Coinbase三项未注册违规运营行为

Coinbase：在没有明确的数字资产行业规则的情况下，美国证券交易委员会的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像 Coinbase 这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营业务。

加密交易所Coinbase Inc.表示：随着美国政府机构扩大对其认为是上市证券的代币的打击力度，它愿意将其与美国证券交易委员会（SEC）的法律斗争一直持续到美国的最高法院。 

Coinbase的顶级律师Paul Grewal在接受采访时表示：“如果需要到最高法院去，这就是我们准备做的，我认为，每一个审视这个问题的法院都会得出结论，美国证券交易委员会从根本上是搞错了。”

Coinbase回应SEC：明确立法才是解决方案，Coinabse将照常经营业务

美国SEC文件：SBI和CME曾与美国SEC讨论XRP:9月15日消息，在最近的一封信中，美国SEC提供了一份内部文件清单，该机构认为这些文件受到审议程序特权和律师-客户特权的保护，希望阻止Ripple访问该机构有关监管加密资产的预测手写笔记。

文件显示，2018年，全球最大的期货交易所CME代表与FinHub负责人Valerie Szczepanik会面，就XRP进行了对话。此外，Szczepanik曾在2017年12月与Consensys的Joe Lubin会面，但关于他们会面的确切目的的信息已被屏蔽。2019年8月，加密友好的美国SEC委员Hester Peirce和Ripple的主要合作伙伴之一日本金融集团SBI集团也讨论了加密货币的监管状况。此前，地方法官Sarah Netburn表示，她将对Ripple寻求的文件进行摄像头审查，并指出这些文件可能与发现过程“相距甚远”。（U.Today）[2021/9/15 23:26:39]

Coinbase：如有必要将会把与美SEC的法律斗争推向美最高法院

美国其他监管机构发声：

美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动，包括伊利诺伊州、佛蒙特州、阿拉巴马州、肯塔基州、加利福尼亚州、马里兰州、威斯康星州、华盛顿、新泽西州、南卡罗来纳州。 此前消息，新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

韦氏评级：SEC起诉Ripple对行业弊大于利:12月23日，针对SEC起诉Ripple的报道，加密货币评级机构韦氏评级（Weiss Crypto Ratings）评论称，希望美国监管机构意识到，这对行业的伤害大于帮助。据今日早些时候报道，美国SEC就出售13亿美元未经注册的证券起诉Ripple、首席执行官BradGarlinghouse和联合创始人ChrisLarsen。[2020/12/23 16:17:10]

新泽西州：已对Coinbase的加密货币质押产品销售违规行为展开调查，并发布了一份简要的停止与禁止令。新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

阿拉巴马州：指控 Coinbase 的质押计划违反了州证券法。Coinbase 有 28 天的时间向阿拉巴马州证券委员会（ASC）解释其质押计划如何不违反州证券法。

行业人士观点：

行业人士观点不一，有支持SEC者，亦有支持Coinbase者。但总体看来，因为SEC的频频出手，加密货币行业的人士有抱团发声倾向。

支持SEC者：

SEC主席Gary Gensler：美国证券交易委员会（SEC）正在努力保护投资者免受炒作和欺诈者的侵害。我们必须证明的是，数字货币是证券，他们应该正确注册并拥有防止欺诈、操纵交易所、经纪人等的规则手册，我们对此非常有信心。我们不需要更多的数字货币，我们已经有了数字货币。它叫做美元，欧元或日元，它们现在都是数字化的。我们已经有了数字投资。针对加密平台提起诉讼存在延迟，按规定办事需要时间。投资者应该相信，美国SEC对数字货币领域的风险十分关注。

SEC专员抨击监管机构针对Telegram的处罚:美国SEC专员Hester Pierce对其同事处罚Telegram ICO行为提出批评，并强调了该监管机构对加密的开放态度。Pierce称，Telegram根据“未来代币简单协议”出售Grams的行为本应保护该项目不受证券违规的影响。（Coindesk）[2020/7/22]

支持Coinbase者：

CZ：如果你要和所有人对抗，那你可能错了。

Justin Sun：在这充满挑战的时刻，向Coinbase和整个加密社区表达我的支持。作为一个团结的社区，我们将共同驾驭不断发展的格局，为加密货币打造更强大、更具弹性的未来。保持坚强并不断突破界限！

Ripple CEO Brad Garlinghouse：如果你当初还不清楚，那么现在应该清楚了，大家都知道美国证券交易委员会主席Gary Gensler所谓“支持创新”的立场是虚假的，这也告诉我们，美国证券交易委员会之所以会向Coinbase和币安发起诉讼，可能是希望分散人们对该机构在FTX问题上无所作为的注意力。

a16z政策负责人Brian Quintenz：美国证券交易委员会（SEC）今天的行动延续了不负责任的逐级监管模式，伤害了企业家、投资者和消费者，同时有可能扼杀创新并将负责任的公司从美国赶走。Coinbase十多年来一直是一个负责任的行业参与者，曾帮助在美国开辟了Web3。作为一家上市公司，它曾多次尝试在美国证券交易委员会注册，并长期呼吁进行监管，但监管机构没有任何动作。强制执行不能替代指导意见。通过对第三方的执法行动，对特定代币是否是证券进行诉讼是不恰当的，对保护消费者或为市场提供明确性没有什么作用。相反，SEC应该与市场参与者合作，使规则现代化并澄清其应用的范围。

动态 | SEC处罚EtherDelta致以太坊上中心化交易所交易量大幅下挫:据CCN报道，自周四上午美国证券交易委员会（SEC）宣布已经对EtherDelta的创始人非法促进证券交易进行处罚后，以太坊上去中心化交易所的日交易量大幅下挫。据区块链分析网站DappRadar数据显示，两个最大的以太坊上去中心化交易所，IDEX和ForkDelta的24小时交易量均下降了58％，而第四大的LocalEthereum交易量下降了36％。[2018/11/10]

区块链分析公司首席执行官Alex Svanevik：人类将因为Gary Gensler而变得更糟，辞职。

Blockchain Association 首席政策官 Jake Chervinsky：“多年以来 SEC 都未能提供有用的指导或进行有效的规则制定，却虚假地声称‘法律很明确’。SEC 告诉告诉交易所‘前来注册’，但却拒绝解释如何进行注册。这是荒谬的！愤怒，对 SEC 的下作手段和公然敌对行为感到愤怒，SEC 在对其自身使命明目张胆的漠视。宽慰，SEC 终于采取行动了，结果并没有那么糟糕？生活和业务仍在继续。”

ShapeShift 创始人 Erik Voorhees：“无能的领主在他摇摇欲坠的城堡里挣扎、再挣扎，文明在他周围建立。他的臣民起初很是害怕，之后变成了恼怒，再之后只觉得他可笑。最后，就不再是他的臣民了。”

Bankless 的联合创始人 Ryan Sean Adams：“未能抓住 FTX ( 80 亿美元的欺诈和破产)；未能保护 Grayscale 投资者( 80 亿美元减值)；未能保护 Voyager、 Genesis 和 BlockFi 的借款人(破产金额超过 40 亿美元)。Gensler 是个无能的坏执法者。”

详情请点击：SEC重拳出击 大V们坐不住了

SEC起诉Coinbase事件对币价和Coinbase及其他平台的影响

对Coinbase的影响：

过去 1 小时，自从 Coinbase 被美国证券交易委员会（SEC）提起诉讼事件公开后，除比特币之外，Coinbase 用户在多个链上的净流出约为 5770 万美元，其中 4310 万美元来自 Coinbase Custody。Coinbase(COIN.O)盘前跌超12%。

过去两天，Coinbase 首席执行官 Brian Armstrong 的净资产缩水 3.61 亿美元至 22 亿美元，币安首席执行官赵长鹏的净资产缩水 14 亿美元至 260 亿美元。因为美 SEC 起诉两家公司违反证券规则，导致几家加密相关公司的股票和代币暴跌。

对其他平台的影响：

Paxos 发行的美元稳定币 Binance USD（BUSD） 市值已跌破 50 亿美元关口。

过去 48 小时内，前三大去中心化交易所 (DEX) 的交易量中值跃升了 444%。

其他相关动态：

美国众议院金融服务委员会在其官网上宣布：将于当地时间6月13日14:00（北京时间6月14日凌晨）召开一场提为“数字资产的未来：为数字资产生态系统提供清晰度”的听证会。

SEC：在对Binance和Coinbase提起诉讼后，SEC现在已将超过1200亿美元的代币归类为未注册证券。SEC在Coinbase案中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO定义为证券。

美国商品期货交易委员会（CFTC）前主席Timothy Massad：加密货币的未来将取决于政府最近对加密交易所币安和Coinbase提起的诉讼的结果。 根据Massad的说法，政府和证券交易委员会（SEC）必须创建一个新的行业框架来保护投资者，防止欺诈和操纵，并最终回答有争议的问题：数字化代币是否是证券。

Ashbury Legal的律师Ashok Ayyar：“对于Coinbase来说，这个案子是生死攸关的，因为它更集中在美国市场。预计Coinbase会对此展开激烈的诉讼。” 

前美国证券交易委员会委员、Robinhood首席法律合规官Dan Gallagher：“我们正在积极审查SEC的分析，以确定在这方面采取某些行动，如果有的话。”

商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam：对于CFTC可能获得的任何立法或法律授权，我不会从其他人那里拿走它。目前我们与SEC存在监管真空，对数字商品资产的监管存在差距。事实是比特币是一种商品，这是由美国法院裁定的，而且根据美国法律，不受监管。执法监管不是管理市场，而是用适当方式充分保护客户或促进创新。

加密律师事务所Gresham International：考虑到美国对该行业的监管态势，建议加密公司不要在美国境内开展业务。并表示，美国的监管政策变得不可预测，这表明加密货币不受欢迎，即使对于那些试图遵守规则的人也是如此。在美国运营的公司应该期望完全注册为证券或商品交易公司，这将取消他们的许多国际保护

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