KIK:SEC起诉Kik1亿美元的代币发行：应按证券法登记

前言：SEC正式对Kik提出起诉，认为其向美国投资者发行和销售代币违反了“证券法”第5条的注册要求。这一起诉会对加密货币监管产生什么样的影响？欢迎大家留言探讨。本文来自于SEC官网，原文标题为“SEC起诉发行1亿美元未注册ICO的发行者”，由“蓝狐笔记”社群的“SL”翻译。

SEC今天起诉KikInteractiveInc.进行价值1亿美元的数字代币非法证券发行。SEC指控Kik将这些代币售卖给了美国投资者，同时并没有按照美国证券法要求进行其发行和销售的登记。

正如SEC的起诉中指出那样，Kik多年来一直在其唯一的产品上亏损，该公司的管理层当时在内部预测，2017年公司资金将会用完。2017年初，公司寻求转型，进入新业务，而其所需的资金试图通过销售一万亿个的代币来筹集。Kik向公众售卖它的“Kin”代币，并以优惠的价格向富有的购买者出售，从美国的投资者那里筹集了超过5500万美元。该起诉称，Kin代币近期的交易价格约为当初公众投资者支付价格的一半。

CryptoFed DAO已撤回向美SEC提交的Ducat和Locke证券注册请求:7月6日消息，American CryptoFed DAO LLC已撤回向美国证券交易委员会（SEC）提交的Ducat和Locke证券注册请求。在7月5日提交的文件中，American CryptoFed表示这些Token尚未发行或出售给用户。

此前消息，美国证券交易委员会(SEC)于去年11月宣布对American CryptoFed DAO LLC提起诉讼，该公司将两种数字Token注册为证券，诉讼要求终止该公司的有效性。[2022/7/6 1:55:08]

该起诉进一步声称，Kik将kin代币作为投资机会进行营销。据称Kik告知投资者，随着需求的增加会推高kin的价值，且Kik将会采取重要的工作来刺激对代币的需求，其中包括将Kin代币融入其通讯应用，创建新的Kin交易服务，以及构建激励系统，用来激励其他采用Kin代币的公司。在Kik发行和售卖代币时，SEC声称这些服务和系统当时并不存在，人们无法用Kin购买任何东西。

代币化证券发行交易平台 Securitize 集成 Avalanche:代币化证券发行和交易平台 Securitize 已集成去中心化服务平台 Avalanche （AVAX），以为其客户提升金融服务效率和降低成本。目前，在 Securitize 平台上的发行方可以利用 Avalanche 来发行和管理私人证券型代币。[2020/12/10 14:46:09]

据称Kik还声称，它将保留3万亿的Kin代币，Kin代币将立即在二级市场上交易，且Kik将与投资者一起在代币的增加需求中获利。Kin发行涉及到证劵交易，Kik必须遵守美国证券法的注册要求。

“Kik出售1亿美元的证券，但没有对其发行和销售进行注册，我们声称Kik剥夺了投资者被合法授予的信息，并阻止投资者作出明智的投资决策，”SEC执法部门联席主席StevenPeikin表示。“在创新和遵守联邦证券法之间，公司不会面临二元选择。”

加密货币投资者与SEC会面讨论加密货币豁免:据coindesk援引华尔街日报报道，主要的加密行业投资者Andreessen Horowitz和风险投资公司Union Square Ventures据称与美国证券交易委员会企业融资部门的高级官员以及一些委员会的办公室举行了一次私人会议，讨论基于区块链的加密货币豁免情况。来自Cooley，Perkins Coie和McDermott Will＆Emery的律师也参加了会议。这些公司认为，监管会抑制区块链创新，并假定加密货币不构成投资（因此不构成证券）。相反，加密货币是访问基于区块链的服务和网络的一种手段，或者换言之，就是所谓的功能性代币。[2018/4/19]

“Kik告诉投资者，他们可以期望从它创建的数字生态系统的努力中获利，”执法部门网络部主管RobertA.Cohen表示。“基于他人努力的未来利润是证券发行的标志，必须符合联邦证券法。”

美国证券交易委员会(SEC)已悄然开始考虑两份比特币ETF提案:公共文件显示，美国证券交易委员会(SEC)已悄然开始考虑两份比特币ETF提案。根据美国证券交易委员会3月23日的文件，该机构已启动正式程序，以决定是否批准一项规则变更，允许纽约证券交易所(NYSE Arca)上市ProShares Bitcoin ETF和ProShares Short Bitcoin ETF。[2018/4/6]

SEC的起诉指控KikInteractiveInc.违反了1933年“证券法”第5条的注册要求。SEC寻求永久禁令、加利息赔付以及罚款。该委员会此前曾起诉一些代币发行人违反这些要求，这些案件包括MuncheeInc.，GladiusNetworkLLC,ParagonCoinInc.，以及CarrierEQInc.d/b/aAirfox。

SEC的调查由美国证券交易委员会复杂金融工具部门的BrentMitchell、JeffLeasure以及JamesMurtha执行，并由Cohen先生和该部门的副主任ReidMuoio监管。该诉讼将由DavidMendel或StephanSchlegelmilch处理。SEC感谢安大略省证券委员会的协助。

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附录：Kik对SEC起诉的回应

SEC提出对KikInteractiveInc.在2017年发行KIN代币的强制执行诉讼，KikInteractiveInc.对此作出回应。Kik的CEOTedLivingston表示，“我们期待它的到来有一段时间了，我们很高兴有机会为美国加密行业的未来而斗争。我们希望这个案子能够表明证券法不应该适用于被数十个app中的数百万人使用的加密货币。”

“Kin每天正在被更多应用中的更多人使用，Kin可能是世界上最广为使用的加密货币。虽然SEC的行动是一个需要克服的挑战，但它们不会影响Kin的可转移性、特性，我们预计Kin生态系统的势头将持续增长。”Livingston补充道。

Kik的总法律顾问EileenLyon评论说：“由于在我们WellSubmission中提出的理由，SEC对Kik的控诉是基于一个有缺陷的法律理论。其起诉错误假定：任何关于资产价值的潜在增长的讨论跟发行或仅通过其他方努力的承诺的利润相同；具有一致的激励措施与创建“共同企业”相同；卖方或发起人的任何贡献必然是创建投资合同所需的“必要”管理或创业努力。这些法律的假设使得Howeytest远远超出其定义，我们不认为它们将经受司法审查。”

Lyon补充说：“值得注意的是，2018年11月，WellsNotice通知到了Kik和Kin基金会。然而，在阅读我们的WellsSubmission之后，SEC选择不明确提及Kin基金会或提出任何索赔。我们认为，SEC的决定是不提出此类索赔，发生在Kin生态系统内的交易当前并不属于SEC法律管辖范围内。”

Livingston补充说：“SEC对Kik的起诉也对我们2017年预售和代币发行事件的事实和情况作出了高度选择性和严重误导性的描述。我们期待在法庭上呈现完整的故事。”

附录原文地址：https://www.prnewswire.com/news-releases/kik-responds-to-sec-complaint-300862114.html

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