SEC:美国证券交易委员会打击欺诈型ICO 创业公司转向A+监管

最近几个月，美国证券交易委员会一直在担心部分ICO会为不存在的企业筹集资金。就在最近，SEC终于扩大了对欺诈型ICO的广泛打击，并向其认为可能违反证券法的公司及个人发送了数十张传票，内容包括要求企业提供ICO的预售和销售构成等信息。

与此同时，一些创业公司转而申请A+监管，以便就向公众出售证券通证寻求SEC的许可。

SEC发出传票

通常而言，传票是一种取证工具，目的是针对不法行为提起诉讼。本周三，《华尔街日报》报道了SEC针对ICO发行公司送出了大量传票。该报道未提供更多的细节，留下评论员去猜测打击的范围与目标。在此场景下，一个公司收到多张传票并非罕见，因此它不可能是SEC针对整个ICO领域的行动。

美国证交会主席：如果没有监管，加密货币市场将“不会有好结果”:9月28日消息，美国证交会主席根斯勒表示：如果没有监管，加密货币市场将“不会有好结果”。[2021/9/28 17:11:26]

然而，未及SEC就此事发表评论，大量猜测已在传开。不过，正如SEC主席JayClayton所言，监管机构对ICO的立场有据可查。在最近参议院加密货币听证会上，他表示，SEC执法部门将“继续加大对这些市场的监控力度，采取行动打击那些违反联邦证券法的ICO项目发行人”。

美国证交会主席根斯勒：公众将受益于（证交会）在加密交易所上对投资者提供的更多保护:美国证交会主席根斯勒：公众将受益于（证交会）在加密交易所上对投资者提供的更多保护。（金十）[2021/5/21 22:27:46]

正如美国投资者将证明的那样，想要找到一个接受其资金的众筹项目，在当下已几无可能。2017年夏，所有人、所有地方都在为众筹项目中最炙手可热的新通证着迷，但那般自由与容易的日子看上去像一个遥远的记忆。

努力拒绝投资者资金的创业公司应该没什么可担心的。不过，将这批专业且富有的人排除在外，不是一个理想解决方案。此外，在美国的ICO发行人希望在本土自由发行ICO而无需担心它被关停——如果SEC裁定其实用通证是真实证券的话。

美国证券交易所：加密货币交易所没有透露是否对一些用户提供了优先服务 以及平台如何挑选加密货币:据华尔街日报，美国证券交易所今天发布了有关加密货币交易所存在不规范问题的公告。SEC在公告中表明，加密货币交易所存在非法运营的风险，这是因为他们没有透露如何优先考虑投资者的订单或如何选择在其平台交易何种加密货币。前SEC官员，现任由投资者支持的健康市场协会的执行董事Tyler Gellasch透露：“SEC不仅要管理产品，还要管理他们交易和交易的地点。”SEC没有在其声明中提及具体的加密货币交易所，但提醒投资者，监管机构对交易所的实际运作方式知之甚少，不知道它们是否为其中一些交易者提供了优先于其他交易者的服务。SEC表示，虽然其中一些平台声称采用严格的标准来挑选高质量的加密货币资产进行交易，但SEC并没有审查过这些标准。[2018/3/8]

寻求A+监管而非逃离SEC

一些创业公司并未低调行事或祈祷SEC不传唤，而是闯开新路到SEC门前寻求其默许。在美国，ICO或实际上任何寻求证券交易的公司都可申请三类联邦证券许可：D法规、S法规与A+法规。S法规仅适用于在境外地区发行的证券，而D法规与A+法规提供了一个获得许可的可能途径。

开放科学项目knowbellaTech选择了A+法规。不过，其首席执行官MarkPohlkamp承认它正在蹚入未知水域。“A+法规类似于Kickstarter、Indiegogo等平台上的预售或众筹活动，也允许我们在公司内以Helix通证的形式提供股东权益，类似于加密货币。”他说。

Sovereign，一个以“财富500强”公司为目标的慈善型加密货币，也在考虑这条路径。

然而，A+法规并非没有问题。一则，发行人被限定在12个月内筹集5000万美元。尽管如此，这一解决方案至少使投资者无需获得SEC认证；二则，替代方案D法规允许发行人不向SEC登记，但投资者必须获得SEC认证且不得在其后12个月出售股份。PepperHamiltonLLP的律师说：“2018年初以来，有4家公司向SEC提交了1-As表格，希望利用A+法规融资并上市。”

对一个ICO项目来说，获得监管机构放行的成本并不低。但相比取消众筹、向投资者退款，以及被SEC起诉后寻找辩护律师，申请A+监管的成本无疑较小。ICO发行人别无选择只能乖乖掏出。

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