FTX:FTX新任CEO国会证词要点提炼

美国当地时间12月13日，美国众议院金融服务委员将召开关于FTX事件的听证会，FTX新任首席执行官JohnRayIII计划出席做证。

在提前公开的证词中，除了关于现领导团队的基本介绍以及向监管层表决心的内容外，Ray主要详述了FTX前任管理层的八大过失，并介绍了该团队现如今的五大目标及困难，详情如下：

八大过失

金融时报：许多知名人士及其经纪人都购买了FTX的股票并为其宣传:金色财经报道，一些世界上最大的人才机构及其高管购买了倒闭的加密货币交易所的股票，使他们与名人客户一起成为 FTX 的投资者，其中许多人获得了股权，作为推广 Sam Bankman-Fried 现已破产的公司的交易的一部分。英国《金融时报》看到，FTX在2021年夏天发给潜在名人代言人的一份长达 11 页的演示文稿中将自己宣传为“最大的非中国加密货币交易所”。根据演示文稿，这家加密货币交易所声称其在 2021 年的估计利润为 8 亿美元，并且其交易量从 2020 年 1 月到 2021 年 5 月增长了 75.2 倍，从而吸引了投资者。FTX 关于其财务的声明（目前正在接受美国证券交易委员会的审查，作为其庞大的欺诈调查的一部分）让支持它的名人投资者放心，并激励他们的代理人为交易所提供资金。熟悉这些交易的人士表示，FTX 没有给代理商甜心条款，只是让他们以低于正常票数的规模加入筹款活动。

FTX员工称，FTX不送礼，想进就让进门，它只是对代理商开放投资。他们看到了与客户相同的财务状况，并投入了自己的资金。[2023/2/13 12:02:31]

系统管理存在缺陷，高层管理人员可以访问客户资产的存储系统，且没有适当的安全机制来防止他们转移这些资产。

Voyager律师向FTX、Alameda现任及前任高管发出传票，要求提交贷款协议文件及通信细节:2月8日消息，代表Voyager Digital公司高管的律师事务所于2月6日提交了新的法庭文件，该公司将向SBF和其他Alameda和FTX高管发布传票，要求他们提供有关Alameda Ventures和Voyager之间“Alameda贷款协议”的文件和通讯。此外，Voyager Digital还传唤了Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison、FTX联合创始人Gary Wang以及FTX前产品和投资者关系主管Ramnik Arora。

Voyager代理律师还要求提供与美国司法部和美国证券交易委员会(SEC)正在处理的欺诈案有关的所有文件、Caroline Ellison和Gary Wang的认罪文件以及与FTX新任首席执行官John J. Ray III及其声明有关的文件，律师还要求获得这些人之间交换的任何短信、Slack消息、Telegram和Signal消息，以及SBF在2022年7月24日与币安创始人赵长鹏(CZ)在推特上的交流记录。

报道称，随着律师事务所向SBF和FTX、Alameda高管发出传票，Voyager Digital 交易受到更严格的审查。

金色财经此前报道，Alameda Research正寻求从Voyager Digital追回4.46亿美元，这些资金与Voyager在7月申请破产之前向Alameda提供的加密货币贷款有关。（CryptoSlate）[2023/2/8 11:53:39]

资产管理存在缺陷，存储上亿美元加密资产的私钥未能得到有效的安全控制或加密。

动态 | 币安和FTX的比特币期货总成交量将超10亿美元:加密数据分析提供商Skew指出，币安和FTX之间的合作，将使双方期货交易总额超过10亿美元。币安比特币期货市场交易量已经创下25亿美元的历史新高，而FTX在9月底的比特币期货市场交易量曾达到7.5亿美元。以订单深度衡量，目前这两家交易所在多数流动性交易所中分别排在第二和第三位。”[2019/12/21]

Alameda可从FTX.com借出资金进行交易，且不受任何有效限制。

资产混淆不清。

FTX的近500项投资缺乏完整的交易文件。

没有经审计的可靠财务报表。

缺乏专门的财务及风险管理职员，这在任何接近FTX体量的公司中基本都是标配。

整个FTX集团下的子公司均缺乏独立的管理。

五大目标

1.第一个目标是尽快控制局面，这已经在有条不紊地推进了。这项工作的重点包括建立会计、审计、现金管理、网络安全、人力资源、风险管理和其他系统，这些系统在我上任之前并不完善甚至完全不存在。

2.第二个目标是资产的保护及恢复，这也是重中之重。我们正在夜以继日地追踪并保护各种资产，但其中很大一部分可能已经失踪、被挪用、或由于缺乏适当的记录而难以追迹，我们正在与Nardello&Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez&Marsal以及网络安全公司合作进行这些恢复工作。到目前为止，我们已经保护了超过10亿美元的数字资金。

3.第三个目标是透明度调查。我们正在与Sullivan&Cromwell事务所的网络安全团队合作推进这一进程，他们正在收集证据以帮助我们了解是什么导致了这场崩溃。

4.第四个目标的重要在于效率及协调，这需要与其他司法管辖区子公司的破产程序进行合作和协调。

5.最后的目标是通过最终重组或出售FTX集团复杂的业务、投资、数字资产和实物财产，实现所有利益相关者的价值最大化。

五大困难

FTX.com的客户资产与Alameda交易平台的资产混合在了一起。

Alameda利用客户资金从事杠杆交易，致使客户资金遭受巨大损失。

FTX在2021年底至2022年曾疯狂支出，在此期间花费了大约50亿美元来进行收购或投资，其中许多业务和投资的价值已大幅下跌。

向内部人士发放的贷款和其他款项超过10亿美元。

Alameda作为做市商的商业模式需要将资金部署到各种第三方交易所，这些交易所本身就不安全，而某些海外司法管辖区提供的保护又进一步加剧了这种情况。

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