FTC:金色观察｜Binance及其创始人赵长鹏被起诉 速览美国CFTC指控

2023年3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营Binance平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定。

以下为诉讼摘要概览：

1、Binance通过一个不透明的公司实体网络，经营着世界上最大的中心化数字资产交易所，所有这些实体最终都由Binance的首席执行官Zhao控制，并构成一个名为"Binance"或"Binance生态系统"的共同企业。Binance报告的大部分交易量及其盈利能力来自于其对位于美国的客户的广泛招揽和接触，这些客户在Binance平台上进行了几种不同类型的数字资产现货交易和涉及州际贸易商品的衍生品交易。

2、从不晚于2019年7月开始并持续到现在，Binance在Zhao的指导和控制下，在Lim的故意和大量协助下，招揽美国客户并接受他们的订单，以财产作为保证金，运营涉及数字资产的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易平台，这些数字资产是商品，包括比特币、以太币、莱特币。

火币大学校长于佳宁与火币校友应邀参观金色财经、金色算力云等区块链知名企业:金色财经报道，12月16日，火币大学校长于佳宁与火币校友应邀参观了链上ChainUP。链上ChainUP创始人兼CEO钟庚发向校友们讲解了链上的生态业务和金色算力云的发展。随后参观了金色财经，金色财经CEO安鑫鑫向大家讲解了金色财经的发展。

据悉，金色算力云是由金色财经推出的算力销售平台，致力于为用户提供便捷安全的挖矿服务。基于团队的专业性，公司先后获得节点资本、ChainUP Capital百万美元的投资。[2020/12/16 15:23:01]

3、自2017年推出其平台以来，尽管Binance公开声明其所谓的"阻止"或"限制"位于美国的客户访问其平台的意图，但它还是采取了精心策划的分阶段方法来增加其在美国的存在。Binance在战略的最初阶段侧重于招揽美国零售客户。在后来的阶段，Binance越来越依赖美国的人员和供应商，并积极培养位于美国的有利可图和商业上重要的"VIP"客户，包括机构客户。一直以来，Binance、Zhao和该平台的前首席合规官Lim都知道，Binance对位于美国的客户的招揽使Binance受到美国法律的注册和监管要求。但Binance、Zhao和Lim都选择无视这些要求，并通过采取措施帮助客户规避Binance的访问控制，破坏了Binance无效的合规计划。

金色午报 | 3月25日午间重要动态一览:7:00-12:00关键词：烟台、NEO、尼日利亚、V神

1. 跨境金融区块链服务平台试点政策在烟台落地；

2. NEO开发团队已解锁超1123万美元NEO代币；

3. 尼日利亚提醒居民警惕伪装成疫情资讯应用的加密货币勒索软件；

4. Kraken总监：美国政府6万亿美元刺激计划将使比特币价格达到10万美元；

5. V神：应把资源投入到一个无需信任、无需服务器的ETH-BTC DEX中；

6. EOS Nation：部署EOS工作提案系统（WPS）所需的第一个多签提案（1/4）已执行；

7. 美国政府6万亿美元刺激计划或利好比特币；

8. BTC现报6555.51美元，日内跌幅0.44%，加密货币当前市值为1847.89亿美元。[2020/3/25]

4、被告在培养Binance的美国客户群时无视适用的联邦法律，因为这样做对他们有利可图。例如，根据Binance自己的文件，2020年8月，该平台从衍生品交易中赚取了6300万美元的费用，大约16%的账户由Binance确定的位于美国的客户持有。到2021年5月，Binance每月从衍生品交易中获得的收入增加到11.4亿美元。Binance将商业成功置于遵守美国法律之上的决定，正如Lim对Zhao在这个问题上的立场的解读，是一个"商业决定"。

金色晨讯 | 12月22日隔夜重要动态一览:21:00-7:00关键词：能源局、澳本聪、人民银行、谷歌

1. 国家能源局原副局长吴吟：利用区块链等手段推进能源工业高质量发展；

2. 澳本聪展示带有时间戳的文件试图“揭示”中本聪名字的来源；

3. 加拿大两兄弟在冒充HitBTC推特进行后面临两年监禁；

4. 2020年考研科目出现与区块链有关选择题；

5. 谷歌趋势：“区块链”搜索热度区域排名中国跃居第一；

6. 房天下CEO：区块链等科技正在快速改变房地产行业；

7. Bitwise再次写信给SEC 称其“致力于”创建比特币ETF；

8. 以太坊网络节点数今年以来持续下滑 目前已跌至8070个；

9. 穆长春：人民银行数字货币不具有炒作特性。[2019/12/22]

5、5.Binance故意掩盖运营交易平台的实体的身份和位置。例如，Binance面向客户的"使用条款"声称是客户与简单称为"Binance运营商"之间的合同，这个术语没有具体含义。虽然Binance在相关时期的不同时间在许多地方设有办公室，包括新加坡、马耳他、迪拜和东京，但Binance故意不披露其执行办公室的地点。相反，Zhao表示，Binance的总部是他在任何时候都在的地方，这反映了一种试图逃避监管的故意做法。Zhao在2019年6月的一次内部会议上解释了这一策略，称Binance通过在众多司法管辖区注册的各种实体开展业务，通过"不在任何地方登陆.com"来"保持免于国家"。这是.com不在任何地方登陆的主要原因。"

金色快评丨比特币ETF许可证如获批，BTC有望迎来新的机遇:据financemagnates消息，7月9日，芝加哥期权交易所（CBOE）再次向美国证券交易委员会（SEC）申请比特币ETF许可证。虽然美国监管机构历来对加密支持的基金采取强硬立场，但本次交易所的申请似乎很有可能获得成功。那么，如果此次比特币ETF许可证申请通过会对市场行情带来什么影响呢？我们可以类比之前的黄金ETF。

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2003年，世界上第一只黄金ETF基金在悉尼上市。2004年是黄金ETF大发展的一年。3只黄金ETF相继设立，并成就了目前黄金ETF市场的巨无霸——StreetTracks Gold Trust基金。此后黄金ETF产品在全球引发了认购热潮，并一度被华尔街的分析师认为直接促进了2004年后期黄金价格的走牛。

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根据公开数据显示，2003年黄金每盎司不足400美元，2003年后，黄金迎来了长达8年的牛市，2011年黄金每盎司超过1800美元。比特币ETF许可证如获批，BTC有望迎来新的机遇。[2018/7/10]

6、Zhao、Lim和Binance的其他高级管理层成员没有适当地监督Binance的活动，事实上，他们积极地为违反美国法律的行为提供便利，包括协助和指示位于美国的客户规避Binance声称为防止和发现违反美国法律行为而实施的合规控制。Binance及其官员、雇员和代理人指示美国客户使用虚拟专用网络来掩盖他们的位置；允许未提交身份和位置证明的客户在宣布禁止此类行为后继续在平台上交易；指示最终受益人、控制交易决策的关键雇员、交易算法和其他资产都在美国的VIP客户以新注册的空壳公司的名义开设Binance账户，以规避Binance的合规控制。

金色财经数据播报 比特币重回6500美元:金色财经数据播报，根据huobipro数据显示，目前比特币价格6511.82美元，在五分钟内跳涨50美元，突破6500美元价格位。[2018/6/14]

7、尽管Binance招揽并依赖位于美国的客户来创造收入并为其各种市场提供流动性，但Binance从未以任何身份在CFTC注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和发现和恐怖主义融资的控制措施的法律，违反了《商品交易法》和《CFTC条例》，17C.F.R.pts.1-190(2022).

8、在整个相关时期，通过Binance平台的运营，被告Binance在Lim的帮助和教唆下，以及Zhao违反了CEA和《条例》的核心条款，包括：

i.提供、进入、确认执行或以其他方式交易场外商品期货交易，违反了《法案》第4(a)条，即《美国法典》第7篇第6(a)条，或者，第4(b)条，即《美国法典》第7篇第4(b)条和《条例》第48.3条，即《美国联邦法典》第17篇第48.3条；

ii.提供、订立、确认执行或交易商品期权的场外交易，违反该法第4c(b)条，即《美国法典》第7篇第6c(b)条，以及条例32.2，即《美国联邦法规》第17篇第32.2；

iii.征求和接受商品期货、期权、掉期和零售商品交易的订单，或在《法案》第2(c)(2)(D)㈠条所述的任何协议、合同或交易中充当对手方；以及在这些活动中，接受金钱、证券或财产，以保证、担保或确保Binance平台上的交易结果，这违反了《法案》第4d条（7U.S.C.§6d；

iv.在没有注册为swap执行设施或指定为合约市场的情况下经营swap交易或处理设施，违反了《法案》第5h(a)(1)条，《美国法典》第7b3(1)条，以及《条例》第37.3(a)(1)条，17C.F.R.§37.3(a)(1)；

v.未能勤勉地监督Binance与使Binance符合委员会注册要求的行为有关的活动，违反了条例166.3，即17C.F.R.§166.3；vi.未能实施有效的客户信息计划并以其他方式遵守《银行保密法》的适用条款，违反了条例42.2，即17C.F.R.§42.2；和

vi.故意在美国境外开展活动，包括签订协议、合同和交易，并构建实体，以故意逃避或试图逃避2010年《华尔街透明度和问责制法案》A副标题颁布的的任何规定，违反了条例1.6，17C.F.R.§1.6。

9、除非被本法院限制和禁止，否则被告很可能继续从事本诉状中指控的行为和做法以及类似的行为和做法，下文有更加充分的描述。

10、因此，CFTC根据该法第6c条提起本诉讼，以禁止被告的非法行为和做法，并迫使他们遵守该法。此外，CFTC还寻求民事罚款和补救性辅助救济，包括但不限于交易和注册禁令、赔偿金、判决前和判决后的利息，以及法院认为必要和适当的其他救济。

起诉书全文地址：https://www.cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download

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