瑞波币:CFTC主席说瑞波币是证券 Ripple官司会悬吗

金色财经区块链1月14日讯在最近一次接受媒体采访时，美国商品期货交易委员会(CFTC)主席希思.塔伯特(HeathTarbert)建议美国证券交易委员会(SEC)将目前市值排名第三的加密货币——瑞波币(XRP)归类为证券。不过，希思.塔伯特也特别说明现在情况仍不是很明确，瑞波币仍然可能会被视作为商品，并在美国商品期货交易委员会的管辖范围之内。

为了进一步解释，希思.塔伯特补充说道：

“部分问题是，美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会虽然共同拥有一些管辖权，但也有各自的领地。如果是证券，管辖权就属于美国证券交易委员会；如果是商品，则属于美国商品期货交易委员会的管辖权。因此，在过去的一年中，我们其实一直在与美国证券交易委员会密切合作，并针对特定产品考虑归属到哪个监管框架之中。”总是给出模棱两可的说法？

美众议院数字资产新草案提出将成立CFTC-SEC数字资产联合咨询委员会:金色财经报道，美国众议院金融服务委员会主席 Patrick McHenry 和农业委员会主席 Glenn “GT” Thompson 分享了数字资产立法的讨论草案。该立法草案侧重于证券或商品等数字资产，该提案提到了当前的私人证券豁免以及新的定制豁免。将成立 CFTC-SEC 数字资产联合咨询委员会。当前的草案为发行商出售满足以下条件的数字资产创造了证券法豁免：

1) 发行人过去 12 个月数字资产的总销售额不超过 7500 万美元；

2) 非合格投资者在过去 12 个月内从发行商处购买的数字资产少于购买者年收入的 5% 或净资产的 5%，以较高者为准；

3) 购买方在交易完成后拥有不超过数字资产 10% 的单位；

4) 本次交易不涉及股权或债务证券。

根据证券法，数字商品和支付稳定币被排除在证券定义之外，SEC 还需要颁布允许在数字分类账上保存记录的规则。虽然 NFT 不是草案的一部分，但需要进一步研究由美国商务部管理的 NFT。[2023/6/4 11:56:34]

按照希思.塔伯特的说法，比特币(BTC)和以太坊(ETH)是美国商品期货交易委员会管辖范围内唯二的数字资产。美国商品期货交易委员会允许期货市场合理发展，使投资者有机会安全地购买被认可为商品的两种数字资产中的任何一种。

CFTC主席：CFTC是数字资产市场的合适监管机构:9月15日消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam在参议院农业委员会的听证会上表示，委员会领导人正在推动一项为加密行业制定新规则的法案，承认CFTC的专业知识和经验使其成为数字资产商品市场的合适监管机构。Behnam称这将使CFTC能够迅速采取行动建立对数字商品资产的新监管，法院、立法者和监管机构承认这些资产包括比特币，是否包括其他加密资产仍不清楚。

委员会主席参议员 Debbie Stabenow 上个月公布了与该小组的共和党参议员 Sen. John Boozman 合作的立法，这将使该机构能够在监管数字资产交易方面发挥重要作用，包括授权 CFTC 监督加密现货市场。但是，它不会让该机构定义它将监管哪些代币，仍然让法院和证券交易委员会有余地来确定哪些资产将被定义为 SEC 监管的证券。[2022/9/15 6:59:19]

在谈到期货业务时，希思.塔伯特指出了期货的多项优势，比如价格发现、风险对冲和风险管理。作为一个羽翼未丰的市场，期货可能会有助于加密货币更快实现合法化。

声音 | 美国CFTC前主席：当前的金融体系已经过时:金色财经报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）前主席Chris Giancarlo表示，当前的金融体系已经过时，他的目标是解决这些问题。Giancarlo称：“我在委员会工作的五年里，我们看到了世界数字化的新浪潮。第一波浪潮是信息的数字化，它创造了我们今天所知道的互联网。但我们看到的是一些人所说的价值数字化，或价值互联网。我也一直在思考，我们的基础设施——桥梁、隧道、机场——是如何老化和腐烂的。它们是五六十年代最先进的。今天已经远远超过了保质期。我们的许多金融基础设施也被允许老化和衰退，没有实现现代化。”据悉，Chris Giancarlo目前正在着力推进数字美元计划。[2020/2/4]

需要注意的是，希思.塔伯特似乎经常会说出一些模棱两可的话，比如这次建议美国证券交易委员会将瑞波币归类为证券之后，有声称瑞波币仍然可能会被视作为商品。此前，他曾表示Facebook数字货币“天秤币”(Libra)也应该被归入为证券，但随后又予以否认。按照当时的说法，希思.塔伯特认为比特币已经存在了10年，所以美国商品期货交易委员会才能够将其归类为商品，而不是证券。另一方面，“天秤币”正在不断发展，还有很多尚未解决的问题。另外，“天秤币”的构造方式也和其他数字货币不同，它是直接与一组国家的法定货币联系在一起的，也显然是一个完全不同的产品。CFTC主席对加密态度一直较为友好

CFTC周报：比特币期货多头合约微涨4%:据CFTC本周（5月15日）持仓报告显示，CBOE比特币期货杠杆基金多头合约为1674份，空头合约为4008份，相较上周均有所下降；CME比特币期货杠杆基金多头合约为1338份，较上周增长54份；空头合约为1657份，较上周减少50份。[2018/5/19]

2019年底，刚刚担任美国商品期货交易委员会主席的希思.塔伯特撰文《金融科技监管需要更多原则，而非更多规则》，其中表达了对加密行业的友好态度，他认为美国商品期货交易委员会的使命是通过健全的法规来促进衍生品市场的完整性、弹性和活力，因此监管数字资产这个新兴市场的最佳办法，就是要基于原则。

希思.塔伯特表示，监管加密公司可能需要脱离详细的规定性规则，并且更多地依赖高层和广泛陈述的原则，来为受监管的公司和产品设定标准。这样的话，企业就会自己尝试去寻找满足这些标准的最有效方法。这种监管方法可以为金融科技行业提供了更大的灵活性，而通过更快速地对技术和市场变化做出反应，，也能让美国商品期货交易委员会在金融科技监管上保持领先地位。Ripple还有一场重要的法庭听证会

2018年，RippleLabs因为涉嫌从瑞波币销售中非法获利而被告上法庭，如果美国证券交易委员会最终将瑞波币定性为非法证券，那么该公司将会受到严格的监管审查。事实上，这起诉讼案件的焦点就在于瑞波币的集中式且非采矿的分销模式特征使其价格在初始代币发行(ICO)期间不断上涨，而RippleLabsInc.公司通过出售价值接近1亿美元的“自家”加密货币获得了大量资金。

值得注意的是，2020年1月15日，RippleLabs将会面临异常涉及瑞波币证券诉讼的法庭听证会，届时如果法官拒绝Ripple提出的诉讼动议的话，那么此案将会继续进行。

如果证明瑞波币是一个长期非法的初始代币发行项目，那么这起诉讼案件都有可能为全球加密货币行业创下一个非常重要的先例。同时，RippleLabs及其首席执行官也将会被认定从事了价值数百万美元证券的非法交易。根据此前法院披露的文件，Ripple已经将550亿瑞波币置于托管中，作为确保总供应量和向投资者背书的一种手段。也就是说，Ripple不会因为控制了大多数瑞波币而进行大量抛售，继而导致市场失控而是会缓慢且“低调”地出售瑞波币。

从这个角度来看，美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会对瑞波币的定性就变得尤为重要。Ripple是否能在即将到来的听证会上全身而退，还是会身陷囹圄，就让我们拭目以待吧。

本文部分内容编译自U.Today

来源:金色财经

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