?3月3日,美国证券交易委员会,也就是我们熟悉的SEC公布了《2021优先审查事项》,其中提到将加强关注数字资产的合规性、金融科技及气候相关的投资风险,以及经纪人与投顾的利益冲突议题。
证券律师:现货比特币ETF申报者与美SEC将于下周举行会议:7月6日消息,彭博社高级ETF分析师Eric Balchunas推特发文称,“根据我们发现的可靠专家(BiasKnox)的说法,现货比特币ETF申报者和美国证券交易委员会(SEC)将于下周举行会议。在我看来,他们应该会面,他们肯定‘需要谈谈’。需要明确的是,我们不能100%确认这是真的!只是试图从合法来源分享我们在这一切中发现有趣或有用的东西。”经查看,BiasKnox的个人简介为证券律师。[2023/7/6 22:20:37]
在金融科技及数字资产部份,SEC表示审查将侧重于评估注册企业的运营状况是否属实,还有企业是否依照既定程序处理客户订单。另外,SEC也将审查手机app中的交易建议是否符合相关法规。
美SEC主席仍将多数加密资产视为证券,将加密交易所视为证券交易所:金色财经报道,巴伦周刊(Barron's)称,美国证券交易委员会(SEC)主席Gary Gensler并没有改变对加密执法的看法,Gensler 继续将大多数加密资产视为证券,将加密交易平台视为证券交易所,这将使发行方和交易所都有义务向SEC注册,该论点遭到加密人士的反对。Barron's引用 Gensler 的讲话称,“加密行业的一些人呼吁对加密代币进行更大的‘指导’,但不喜欢这条信息与没有收到它是两回事”。[2022/9/8 13:15:17]
SEC表示将持续关注投资是否符合投资人的最大利益,并列出五点审查重点:
美SEC主席敦促加密交易所加强与SEC的沟通:美国证券交易委员会(SEC)主席根斯勒表示,希望加密货币交易所加强与SEC的沟通。(金十)[2021/9/14 23:22:43]
投资组合管理和交易策略;客户资金和资产的安全性;数字资产评估和定价机制;合规计划的执行有效性;监督代表的对外业务活动。另外,SEC也表示将审查企业部门是否符合反的要求,包括评估经纪交易商和注册投资公司是否制订适宜政策,以有效辨认可疑金融活动。
除了对金融科技及数字资产的监管力道加强,SEC也宣布今年将加强关注气候和ESG相关风险。
ESG代表Environmental、Social、及Governance,是近年来企业迈向永续投资的发展目标,也有越来越多的投资人以ESG分数作为指标,认为这个分数能衡量企业的外部风险,以及判断一家公司的未来绩效。
而在拜登的领导下,SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后设立了“气候及ESG高级政策顾问”职位,为SEC首次拥有此类政策顾问。
在此次2021年重点审查项目中,SEC也表示会将气候变迁与ESG纳入监管框架,审查企业是否正在考虑采取有效措施来帮助改善大规模气候事件。
艾里森在新闻稿中写道:“我们正在努力将气候变迁及ESG相关政策纳入SEC的监管框架之中。”
除了SEC的宣布,准SEC主席根斯勒也在3月2日的任命听证会上提及,若投资人认为企业揭露ESG具重大意义,将考虑要求企业披露这些风险。
吴说作者|冬兵本期编辑|ColinWu最近,让加密货币行业最关注的新闻,莫过于团结起来的一群散户围绕GME股票与华尔街精英基金之间的多空大战。这次大对决被认为是可以载入史册的历史性事件.
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