CFT:美国监管方动手 CFTC指控币安和赵长鹏明知故犯、非法经营 宣称对整个币圈示警

CFTC称，币安明知客户位于美国却为牟利无视当地法规，未在CFTC注册就提供比特币等属于商品的数字资产相关期货、期权，指导客户利用VPN规避法规要求，寻求没收币安非法所得、处以民事罚款、永久禁止其交易和注册。CFTC主席称，起诉币安是警告币圈所有人，不会容忍故意逃避美国法律。

本已遭到美国监管方“围剿”的全球最大加密货币交易所币安又遭打击。

美东时间3月27日周一，美国商品期货交易委员会宣布，向伊利诺伊州北区地区法院提起民事诉讼，指控币安创始人兼CEO赵长鹏、经营币安平台的三个实体BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldingsLimited和BinanceHoldingsLimited多次违反《商品交易法》和CFTC的规定，还指控币安的前首席合规官SamuelLim协助和教唆币安违反法规。

21家美国监管机构反对美众议院提出的有关加密货币的法案草案:金色财经报道，21家美国监管机构反对美国众议院金融服务委员会提出的有关加密货币市场结构的法案草案。全面的数字资产法案旨在在美国引入一个监管框架，其中包括针对加密行业的明确规则和指南。金色财经此前报道称，委员会主席 Patrick McHenry 计划于 2023 年 7 月举行委员会投票。该法案草案围绕美国证券交易委员会（SEC）在监管框架监管方面的作用展开。[2023/7/12 10:50:57]

递交法院的起诉文件明确写道，币安从不迟于2019年7月起至今，在赵长鹏的指示和控制下，以及SamuelLim故意提供的大量帮助下，劝诱及接受客户订单，接受客户财产作为保证金，经营交易数字资产相关的期货、期权、互换和杠杆零售商品的设施。这些数字资产是包括比特币、以太坊和莱特币在内的商品。

Circle全球政策副总裁：美国监管有助于创造“最稳定的稳定币”:金色财经报道，Circle 全球政策副总裁 Corey Then 表示，他乐观地认为，尽管审查仍在进行中，但美国的监管发展最终将使本地参与者受益。美国众议院金融服务委员会最近发布的稳定币法案草案要求稳定币发行方必须1:1维持储备以支持其稳定币，该法案还可能为稳定币发行方打开大门，让他们在美国中央银行持有部分储备金，从而有效减少对商业银行的风险敞口，这一重大发展有望建立世界上最可靠的稳定币。（forkast）[2023/5/22 15:18:18]

CFTC认为，赵长鹏和Lim明知币安的客户位于美国，币安需要遵循美国法律规定的注册和监管要求，却无视CEA的适用法规，同时参与有计划的监管套利策略，谋取商业利益。

Ripple CEO：Ripple大多数现有客户未受到美国监管问题影响:金色财经报道，Ripple首席执行官Brad Garlinghouse表示，自美国证券交易委员会（SEC）对Ripple提起诉讼以来，该公司已经吸引了20多个客户，所有这些客户都来自海外，就像Ripple 90%的用户基础一样。Garlinghouse暗示，Ripple的大多数现有客户没有受到美国监管问题的影响。Garlinghouse强调，尽管SEC对Ripple提起诉讼，但2020年是RippleNet有史以来发展最大的一年，处理了超过300万笔交易。在问及Ripple公司是否会IPO，Garlinghouse回答道，任何此类IPO都需要SEC的批准，都必须等到目前的案件得到解决。[2021/4/26 20:58:09]

CFTC主要提到币安有两大罪行，一是，币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣金的商家、指定的合约市场或互换合约执行机构，违法提供期货交易、以及“非法的场外商品期权”，对业务监督不力，未实施“了解你的客户”或反流程，而且反逃税项目不完善。

VanEck数字资产分析师：美国监管机构对比特币和数字资产存在双重标准:VanEck数字资产分析师Gabor Gurbacs表示，比特币交易所交易基金（ETF）面临着来自美国监管机构的不公平压制，美国监管机构对比特币和数字资产一直存在双重标准，我认为这是错误的。（Cointelegraph）[2020/6/7]

二是，币安及赵长鹏等领导层指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，还允许这类客户在币安的平台交易，并且指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户、以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。

CFTC的起诉文件指出，币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法律。币安自己的文件显示，2020年8月，币安通过衍生品交易赚取费用6300万美元，约16%的账户是由币安自己确认位于美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品交易收入增至11.4亿美元。

在本周一的声明中，CFTC执法部门的第一副主任兼首席法律顾问GretchenLowe指出：

“被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会指控币安的核心。被告自己的电邮和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润凌驾于法律之上。”

CFTC在声明中表示，在对币安的持续诉讼中，该机构寻求没收币安的“非法所得”，对币安处以“民事罚款、永久禁止其交易和注册的禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的永久禁令”。但声明未提到具体处罚金额。

CFTC主席RostinBehnam称，他之前已经明确表示，CFTC将继续动用其权力发现和制止在动荡和高风险的数字资产市场中的不当行为。

多年来，币安明知自己违反CFTC的规定，却积极致力于保持资金流动并避免合规。这次起诉“应该是警告一切数字资产领域人士，CFTC不会容忍故意逃避美国法律。”

CFTC的行动是币安最近遭到的又一美国监管方直接打击。币安之前受到CFTC、美国证监会、美国司法部、美国国税局五大政府部门的调查。其中SEC在审查币安是否支持未注册的证券交易。司法部IRS在调查币安的反合规问题。

事实上，去年币安的竞争对手、曾位居全球第二的加密货币交易所FTX破产后，币安就面临着更大的监管压力。近几个月，监管“围剿”的迹象越来越多。

上月SEC通知和币安联合发行币安稳定币BinanceUSD的公司PaxosTrustCo．，因违反投资者保护法，SEC计划起诉该公司。SEC认为，Paxos发行和上架的BUSD属于未注册的证券。Paxos收到通知警告后决定，停止发行新的BUSD。

而后也是在上月，有媒体消息称，在Paxos停止发行BUSD后，币安考虑撤出美国，考虑是否切断和银行等中介机构的关系，重新评估在美风险投资，以及下架一切美国加密货币项目的代币。

两周前，美国最大加密货币交易所、数币交易所第一股Coinbase宣布，旗下所有平台暂停BUSD的交易，称其内部审查确定不符合上架交易标准。此后华尔街见闻文章指出，SEC对Paxos的警告表面针对的是稳定币，但真正的目标是币安。目前监管的争议焦点在于稳定币是否为证券产品。

本周一CFTC正式起诉币安后，币安公司和赵长鹏都未回应媒体的置评请求。赵长鹏个人推特账号发了一个数字4，疑似引用他年初发布的2023年专注目标及建议的第四条作出回应，第四条的具体内容是：忽略缩写为FUD的恐惧、不确定和怀疑消息、假新闻、恶意攻击等。

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