NFT:或被判定为证券 NBA Top Shot精彩时刻NFT面临监管“拷问”

撰文：Nancy

继美国监管机构向质押、稳定币等加密业务挥起监管大棒后，NFT项目也面临着证券认定的“灵魂拷问”。近日，美国联邦法官在应用豪威测试后指出，DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩时刻系列NFT”符合被视为证券的要求。目前，DapperLabs尚未对此事发表置评。

美国联邦法官或判定NBATopShot为证券

美国联邦地区法院最新裁定认为，在应用豪威测试后，NBATopShotNFT可能符合证券定义。法庭文件显示，美国联邦法官VictorMarrero指控该公司违反了《证券法》第5条和第12条，在没有适用于其他投资合同的标准注册和披露的情况下出售NBATopShot“精彩时刻NFT”。

根据裁定，虽然DapperLabs的代币FLOW本身不一定是证券，但“对于所讨论的方案的整体来说是必要的”。原告声称，如果没有FLOW代币，FLOW区块链上的任何交易都无法验证。事实上，Flow采用POS机制需要FLOW为其提供动力并激励矿工验证交易。

路透社：Binance被指控将客户资金与公司收入混合使用，但没有发现客户资金丢失或被盗:金色财经报道，据路透社周二报道，三名未具名消息人士称，加密货币交易所Binance被指控违反美国金融法规，将客户资金与自己的公司收入混合使用。据报道，这一违规行为发生在 2020 年和 2021 年。?该消息人士称，Binance在Silvergate Bank的账户中几乎每天都发生混合交易，Silvergate Bank 是一家专注于加密货币的银行，在 3 月份崩盘后关闭了业务。

路透社补充称，它没有发现Binance客户资金丢失或被盗的证据。

对此，Binance的首席传播官Patrick Hillmann对该报道进行了抨击，我们已经多次解决这个问题。我们将我们的用户和公司资金保存在完全独立的分类账上。[2023/5/24 15:21:35]

而VictorMarrero引用了美国证券交易委员会对KikInteractive、Telegram的诉讼，以及美国司法部对MaksimZaslavskiy的案件作为参考案例，认为DapperLabs控制着Flow区块链以及“精彩时刻NFT”在交易平台的销售和交易，这部分筹集到资金被用于开发和维持FLOW的价值。

第一共和银行或被限制使用贴现窗口和美联储紧急贷款工具:金色财经报道，美国银行监管机构正在考虑下调对第一共和银行(First Republic Bank)信用评分的可能性，此举或限制该行通过美联储信贷工具获得融资。消息人士透露，联邦存款保险公司(FDIC)已经给该行时间与私人部门达成增强财务实力的交易。但几周过去，交易仍然无影踪，因此高级官员们越来越倾向于下调对第一共和银行的评分，包括所谓的骆驼信用评级(CAMEL rating)，这或将限制该行对美联储贴现窗口和上月推出的一项紧急贷款工具的使用。[2023/4/27 14:29:26]

点对点比特币交易平台Hodl Hodl称部分用户支付密码或被泄露:点对点比特币借贷和交易平台Hodl Hodl表示，在最近的内部和外部审计中发现部分用户的支付密码可能已被泄露，目前正在采取措施确保用户资金安全，如构建工具以将资金从旧托管转移到新托管地址，开始迁移或清算部分用户合约以防止潜在的资金损失等。（Medium）[2021/8/3 1:31:57]

与此同时，在是否存在利益预期上，Marrero认为，DapperLabs在一些推广NFT的推文上使用了表情符号，暗示了这些资产将增值。不过，他也指出，该裁决只适用于“精彩时刻NFT”，可能不适用于其他NFT，所有公司提供或出售的NFT并非都构成了证券，需要根据具体情况作出判断。

实际上，此裁决源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在纽约被提起诉讼。彼时，名为“JeeunFriel”的NBATopShot用户起诉DapperLabs及RohamGharegozlou，指控其出售的NFT实质上是一种未注册的证券，原告指控DapperLabs应当在美国证券交易委员会注册，但后者并没有这么做。另外，原告还指控该公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取资金“长达数月”，以人为地支撑平台的市场价值。当然，这些控告仅基于原告的“个人认知”。

动态 | 中青宝实控人以及一致行动人逢高减持，数字货币概念股或被“吓退”:据链上财经消息，此前中青宝（300052.SZ）曾公开表示，控股股东宝德科技自主研发的数字货币矿机正在热销之中。后深交所要求中青宝核实是否涉及区块链、数字货币等技术。警示上市公司必须按照国家法律法规认真和及时地履行信息披露义务。中青宝回复关注函称公司涉及区块链技术，但未涉及数字货币概念，对净利润的贡献也仅有52.67万元。这一说法与之前所称的“自建矿池进行数字货币挖掘“明显相悖，中青宝后于9月27日晚间发布公告表示，实际控制人李瑞杰和张云霞夫妇及其一致行动人宝德控股、宝德科技因个人资金需求，计划未来六个月内以集中竞价、大宗交易减持其持有的公司股份不超过1579.44万股(占总股本的6.00%)。再次被外界质疑实控人以及一致行动人逢高减持，以及数字货币概念说没就没。[2019/9/30]

虽然RohamGharegozlou曾驳回了诉讼，并主张其NFT并非证券，因其价值并非来自于任何外部投资，但法官并不认同此说法，这也意味着此次裁决可能为DapperLabs的集体诉讼开了“绿灯”。目前，DapperLabs尚有三周时间来回应诉讼。

作为热门的NFT项目，NBATopShot不仅得到NBA官方授权，并获得众多传奇球星的背书，还斩获了超高融资金额。Cryptoslam数据显示，截至2月23日，NBATopShot的成交总额超10.5亿美元，买家数量超44.8万。

一旦NBATopShot成为首例因“出售未注册证券”而被成功诉讼的NFT项目，那么将对行业产生重大影响。

NFT监管审查步伐加快

随着NFT市场规模与日俱增，覆盖的用户群体日益广泛，其风险性被愈发重视，但目前监管仍处于探索阶段。那么，除了NBATopShot外，还有不少NFT项目/高管被调查和起诉。例如：

YugaLabs

2022年10月，美国SEC针对YugaLabs旗下部分NFT系列是否与股票类似、是否需要遵循相同的披露规则，以及ApeCoin是否属于证券、其分配是否违反联邦法律的问题展开调查。不过YugaLabs没有被指控有不当行为，SEC的调查并不意味着将起诉该公司。

相关阅读：从YugaLabs被调查说起，什么样的NFT会被认为是证券？

OpenSea

2022年8月，纽约南区联邦检察官DamianWilliams联邦调查局纽约外地办事处助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起诉OpenSea前产品负责人NateChastain，涉及与NFT内幕交易计划有关的电汇欺诈和，通过使用有关将在OpenSea主页上展示哪些NFT的机密信息来获取个人经济利益。

不过，由于不确定NFT是否构成证券，美国司法部对他提出了电汇欺诈指控。如果Chastain被控的电汇欺诈罪和罪成立，每项罪名最高可判处20年监禁。

此外，JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣传BoredApeYachtClub而被起诉。NFT相关起诉案件的增多意味着NFT已加速被美国监管机构列入监管范围。其实，早在去年3月，SEC将就开始审查NFT创建者以及提供NFT交易的加密交易所是否违反监管规定，并已向某些NFT创建者和加密货币交易平台发出传票，并重点调查碎片化NFT。而SEC委员HesterPeirce还警告称，监管模糊意味着NFT项目必须“非常小心”。

而在今日，美国纽约州总检察长LetitiaJames起诉了加密交易所CoinEx，称其未在纽约州注册的情况下出售商品和证券。从这家起源于国内的非头部交易所被指控来看，即便是非美项目，如果存在美国投资者的情况也难免会被美国长臂管辖所监管。

这也意味着，随着监管收紧，未来所有NFT创建者在项目发行前均须考虑是否“符合监管规定”，而对于现有NFT项目则需考虑如何提高业务合规水平从而降低被起诉风险。

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