FTX:FTX新任CEO国会证词总结：八大过失、五大目标和五大困难

原文：《FTX新任CEO国会证词要点提炼》

作者：Azuma

美国当地时间12月13日，美国众议院金融服务委员将召开关于FTX事件的听证会，FTX新任首席执行官JohnRayIII计划出席作证。

在提前公开的证词中，除了关于现领导团队的基本介绍以及向监管层表决心的内容外，Ray主要详述了FTX前任管理层的八大过失，并介绍了该团队现如今的五大目标及困难，详情如下：

八大过失

国际内部审计师协会下月将召开审计管理会议，拟研究FTX崩盘后加密行业监管条件:金色财经报道，国际内部审计师协会（IIA）宣布将于3 月 13 日至 15 日召开审计管理会议（GAM conference），本次会议将重点讨论：包括元宇宙优势和风险评估的数字行业内部审计、FTX 崩盘后加密货币行业状态和与之相关的监管条件，以及评估加密货币和区块链实际应用。（prnewswire）[2023/2/3 11:46:03]

系统管理存在缺陷，高层管理人员可以访问客户资产的存储系统，且没有适当的安全机制来防止他们转移这些资产。

Genesis：三箭资本违约对其造成负面影响，FTX崩盘导致其出现流动性危机:金色财经报道，Genesis官方在社交媒体上发文表示，三箭资本的违约对Genesis借贷部门Genesis Global Capital的流动性产生了负面影响。从那时起，Genesis一直在降低账面风险并增强其流动性状况和抵押品质量。但FTX的崩溃造成了前所未有的市场动荡，导致异常提现请求超出了Genesis目前的流动性。

Genesis旗下借贷部门Genesis Global Capital称，已暂停提款，在服务水平协议规定的5个工作日内，将无法满足客户的赎回要求。[2022/11/16 13:13:51]

资产管理存在缺陷，存储上亿美元加密资产的私钥未能得到有效的安全控制或加密。

2750万枚FTT从FTX转移至未知钱包:Whale Alert数据显示，北京时间19:27，约2750万枚FTT从FTX交易所转移至0x2090开头未知钱包地址，按当前价格计算，价值约9363.5万美元，交易哈希为：0x14db30b4b94f61015604fef17a1a9a05294a84c5d583b002f2d09fca71ed6642。今日早些时候，加密衍生品交易所FTX宣布即将启动基于Solana区块链的去中心化交易所Serum，5%的Serum原生代币SRM将分配给FTT（FTX平台币）持有者。[2020/7/27]

Alameda可从FTX.com借出资金进行交易，且不受任何有效限制。

资产混淆不清。

FTX的近500项投资缺乏完整的交易文件。

没有经审计的可靠财务报表。

缺乏专门的财务及风险管理职员，这在任何接近FTX体量的公司中基本都是标配。

整个FTX集团下的子公司均缺乏独立的管理。

五大目标

第一个目标是尽快控制局面，这已经在有条不紊地推进了。这项工作的重点包括建立会计、审计、现金管理、网络安全、人力资源、风险管理和其他系统，这些系统在我上任之前并不完善甚至完全不存在。

第二个目标是资产的保护及恢复，这也是重中之重。我们正在夜以继日地追踪并保护各种资产，但其中很大一部分可能已经失踪、被挪用、或由于缺乏适当的记录而难以追迹，我们正在与Nardello&Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez&Marsal以及网络安全公司合作进行这些恢复工作。到目前为止，我们已经保护了超过10亿美元的数字资金。

第三个目标是透明度调查。我们正在与Sullivan&Cromwell事务所的网络安全团队合作推进这一进程，他们正在收集证据以帮助我们了解是什么导致了这场崩溃。

第四个目标的重要在于效率及协调，这需要与其他司法管辖区子公司的破产程序进行合作和协调。

最后的目标是通过最终重组或出售FTX集团复杂的业务、投资、数字资产和实物财产，实现所有利益相关者的价值最大化。

五大困难

FTX.com的客户资产与Alameda交易平台的资产混合在了一起。

Alameda利用客户资金从事杠杆交易，致使客户资金遭受巨大损失。

FTX在2021年底至2022年曾疯狂支出，在此期间花费了大约50亿美元来进行收购或投资，其中许多业务和投资的价值已大幅下跌。

向内部人士发放的贷款和其他款项超过10亿美元。

Alameda作为做市商的商业模式需要将资金部署到各种第三方交易所，这些交易所本身就不安全，而某些海外司法管辖区提供的保护又进一步加剧了这种情况。

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