DAO:DAO 犯罪是组织「背锅」还是成员「替罪」

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随着信息技术的不断迭代优化以及科学技术的不断革新，新的产业形式新的社会关系正在不断形成。而在诸多充满创意的想法和实践中，DAO无疑是一种极富想象力的组织形式，并且随着美国怀俄明州的DAO法案的正式生效，这种组织形式已经在事实和法律两种层面存在。于是，国内也涌现出了一大批DAO的忠实追捧者，他们希望能够在中国的土壤下将DAO的愿景实现。

但毋庸置疑的是，至少现在，中国并没有任何一部法律规范明确承认了DAO这种组织形式。这就导致了尽管可能有诸多组织以DAO的名义活动，但在中国却未必能够取得国外DAO组织的效果，亦即：若该组织在国内以公司、合伙等组织形式存在，则以公司、合伙等组织形式的规范处理，若该组织仅仅依靠合作协议等合约组成，则依照一般的民事法律规范进行规制。

审计DAO Code4rena以600万美元向Paradigm出售15% ARENA Token已获投票通过:3月22日消息，审计 DAO Code4rena 以 600 万美元向 Paradigm 出售 1.5 亿枚（占总量 15%）ARENA Token」已获投票通过。此前报道，Paradigm 寻求以 600 万美元收购审计 DAO Code4rena 1.5 亿枚（占总量 15%）ARENA Token。[2023/3/22 13:19:39]

因此，一个问题便在于，如果一个国内的DAO组织触犯了相关法律法规进而侵犯了他人的权益，那么相应的责任应当如何承担？鉴于民事责任的承担与刑事责任的承担有较大的不同，本文主要探讨DAO的刑事责任承担问题。

ForceDAO已将再分配后的剩余资金转给Gitcoin团队用于公共产品支持:9月12日消息，收益聚合器ForceDAO发推表示，已在昨日将金库资金再分配后的剩余资金转给了Gitcoin团队，2.72万枚GTC和69万枚DAI将用于公共产品支持。这标志着项目的结束。2021年4月，ForceDAO合约漏洞被利用，导致代币被大量增发，随后推出新代币FORCE并公布空投补救措施。

2022年3月份，ForceDAO表示，ForceDAO在漏洞被利用后未能恢复，已经失败了，所以将正式结束ForceDAO的运营，建议用户提取所有剩余资金，同时ForceDAO金库计划将2021年夏季Gitcoin代币空投的GTC重新分发给受影响的用户和支持者，符合条件索赔人名单及其相应的金额将在未来几天内提供。[2022/9/12 13:23:43]

一、DAO和单位犯罪

既然是DAO本身是作为一种组织形式存在的，那么首先需要考虑的是，如果DAO的行为构成犯罪，是否应当以单位犯罪追究其责任？

根据《刑法》第三十条的规定，公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。因此，构成单位犯罪从形式上而言需要两个必备的要件，其一，实施行为的主体应当是公司、企业、事业单位、机关、团体，其二，法律规定该种罪行存在单位犯罪。

BendDAO借贷利率已超100%，用户提取ETH致使流动性缺乏:金色财经报道，据推特用户“shrimpwen”介绍，BendDAO借贷利率已超过100%，而DefiLlama数据显示：这几天BendDAO的ETH一直在净流出，原因是BAYC因价格下跌致使大量被清算，用户发现BendDAO机制有一定的问题，会让存ETH的人损失，所以纷纷提出了存入的ETH，导致流动性缺乏。

其认为BendDAO的机制存在三个问题。1、选择“蓝筹”做借贷，但蓝筹也可能大跌；2、锚定地板价清算，NFT地板价容易被挤压；3、清算机制的不合理，这一点的理由在于：BendDao清算拍卖出价需大于地板价的 95%，不然就会流拍。如图官方文档，流拍后平台期待“蓝筹”价格迟早会回来。

那如果“蓝筹”价格永远回不来了呢？损失就会由把ETH存入BendDAO的人承担。 这和AAVE等借贷完全不一样，相信大家也是发现这点，这两天才取出了许多ETH。[2022/8/22 12:39:05]

但事实上，这两个形式要件在DAO犯罪的场合下，均可能不满足。

ENS开发公司True Names发布提案，希望ENSDAO批准近420万美元的拨款:7月7日消息，ENS开发公司True NamesLtd（TNL）发表提案称，希望ENSDAO批准从2022年1月1日算起每日1.15万枚USDC的拨款，全年拨款总额为419.75万美元。该拨款将支持TNL继续发展和改进ENS协议。（tally.xyz）[2022/7/7 1:57:00]

一方面，国内的DAO组织可能并没有在形式上成为公司、企业、事业单位、机关、团体之中的任何一类。所谓公司，是指以营利为目的组织其生产和经营活动的经济组织，包括有限责任公司与股份有限公司；所谓企业，是指以从事生产、流通、科技等活动为内容，以获取赢利和增加积累、创造社会财富为目的的一种营利性的社会经济组织；所谓事业单位，是指依法成立的从事各种社会公益活动的组织，包括国家事业单位与集体事业单位；所谓团体，是指各种群众性组织，如工会、共青团、妇联、学会、协会等。因此，单位行为主体，必须是依法成立、拥有一定财产或者经费、能以自己的名义承担责任的公司、企业、事业单位、机关、团体。显然在这样的定义之下，DAO并非是一种我国法律所承认的组织形式，当然也不能被涵盖在公司、企业、事业单位、机关、团体的范畴之中。故而除非该DAO组织在国内依法以前述组织形式成立，否则DAO并不满足单位犯罪的主体要件。

社交媒体NFT平台Enevti和DAO平台Kalipo获得Lisk资助:9月21日消息，去中心化社交媒体NFT平台Enevti和创建DAO的平台Kalipo成为Lisk Grant Program第1波（Wave 1）入选项目，将分别获得6万瑞士法郎赠款（以LSK代币支付）。

据悉，Lisk Grant Program是一项开发者计划，企业家和开发者可以获得60000 CHF（以LSK代币支付）在Lisk区块链应用平台上构建区块链应用。总计120万瑞士法郎（CHF）的资金被分配给第一版的Lisk Grant Program，目前正在接受第2波（Wave 2）申请。

Enevti是一个去中心化社交媒体NFT平台，帮助粉丝与他们最喜欢的影响者建立真实的关系。Enevti可以通过实现创作者和粉丝之间的直接所有权、直接关系和直接货币化，为更加去中心化的网络做出贡献。[2021/9/21 23:40:50]

另一方面，DAO组织所实施的犯罪可能没有单位犯罪的形态。这种情况在刑法中是较为常见的，许多罪名都不存在单位犯罪的形态。而DAO组织本身具有极强的灵活性，因而其所作出的行为亦多种多样，其完全可能实施一项并没有单位犯罪类型的罪行，从而无法以单位犯罪的形式定罪处罚。

此外，值得注意的是，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。换言之，即便DAO组织以前述公司、企业、事业单位等形式存在并且实施了涉嫌犯罪的行为，但是若该DAO组织系个人为进行违法犯罪活动而设立或者设立后以实施犯罪为主要活动，那么此时仍然不能构成单位犯罪，而应以自然人犯罪定罪处罚。

因此，在中国法的环境下，在不以公司、企业、事业单位等形式存在的前提下，DAO犯罪构成单位犯罪的可能性并不大。

二、DAO和共同犯罪

《刑法》第二十五条第一款规定，共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。根据该规定，只有在故意犯罪的场合下才存在讨论成立共同犯罪的空间，而在过失犯的场合下并不存在共同犯罪。因此，不同于单位犯罪，只要该犯罪的主观要件是故意而非过失，那么都有构成共同犯罪的可能性。

考虑到DAO组织中的决策权是由全体成员通过投票的形式行使，因而从某种意义上讲DAO组织的行为就是在全体成员的意志下所作出的共同决定，因而这似乎意味着在DAO组织中，团队决策构成的犯罪似乎都是共同犯罪，亦即每个DAO的成员都应当承担责任。但飒姐团队认为并非如此，是否构成犯罪仍然应当严格依照共同犯罪的构成要件以及各参与者的具体行为进行分析，以确定是否最终构成犯罪。

在这个过程中，我们认为应当注意如下几点：

第一，需考察是否构成单位犯罪。如果该DAO组织是以公司、企业、事业单位等形式存在，而且符合单位犯罪的其他构成要件，那么该DAO犯罪应当优先考虑构成单位犯罪，从而适用有关单位犯罪的刑罚规定，换言之，应当依据《刑法》第三十一条的规定，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚，而不需要对全体人员进行处罚。

第二，需考虑决策时是否同意。所谓共同犯罪，一般要求参与者之间存在共同故意，而在实行具体行为前的决策实际上便可以看作是否形成了意思联络从而构成共同故意这样一个主观构成要件的关键。因此，若DAO参与者在该过程中并没有选择同意，那么就能够在一定意义上否定其主观上的共同故意，从而排除出共同犯罪的成立范围。

第三，需考虑是否实际参与决策实施。除去主观上的共同故意，共同犯罪还要求客观上的共同犯罪行为，因此若DAO参与者并未参与该共同行为，并没有参与决策的实施，那么也能够在一定意义上排除出共同犯罪的构成。但需要注意的是，即便没有客观的行为参与，但是主观的帮助、鼓励、教唆，或者对决策提出意见等形式，也能被认定为参与了实施，从而在客观上满足共同犯罪的构成要件，因而具有构成共同犯罪的可能性。

第四，需考虑是否实际获得收益分配。是否取得收益在判断是否构成共同犯罪中也发挥着重要作用。亦即，即便参与者并未明确支持或参与到决策的实施，但是在事后参与者仍然获得了大量收益，那么该参与者仍然有构成共同犯罪的可能。在该种情况下，参与者完全可能是以一种间接故意的心态间接参与该行为，并且为该涉嫌违法犯罪的行为提供资本并因此收益。

第五，需考虑实行者的具体行为。此外，在DAO组织下，完全可能存在行为人在隐瞒其实际作为和实际意图的情况下进行违法犯罪活动，那么在这样的情况下，即便事前其他参与者根据提案投了赞成票且在后续实施过程中参与其中，但他们也能因为主观上不存在犯罪故意而排除构成共同犯罪的可能性。在这种场合下，参与者在后续过程中是否对参与事项的犯罪性具有明确认识便极为重要，在明知其行为构成犯罪的情况下，亦有成立共同犯罪的空间。

三、写在最后

尽管DAO组织对于国内而言尚且是一个新鲜事物，但这并不意味着国内法对此便毫无适用的余地，以往的单位犯罪乃至于共同犯罪的理论在DAO的场景下仍然能够发挥应有的效果。

但同时也需要我们注意的是，对于一种新的组织形式，务必坚持具体问题具体分析的原则，对某一具体的事项单独做出判断，而不应一概而论以偏概全。飒姐团队相信未来的DAO组织在中国也会有茁壮生长的土壤。

撰文：肖飒法律团队

来源：比推

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