COIN:美国司法部全文：首次抓获加密内幕交易 Coinbase 前员工逃亡细节如大片

前言

美国司法部再次彰显了其实力强大与监管的有效性，首次对加密货币行业的内幕交易进行了抓捕，披露的Coinbase前员工内幕交易全文有如电影大片，可能又会成为网飞的电影题材。在内幕交易横行的加密行业，不仅造成收割散户，也使得它成为类似现货ETF无法达成的合规障碍。其实Binance等交易所也对内幕交易有很多严格自查。预计在未来，涉及内幕交易的刑事手段会越来越多，对行业起到净化与合规的重要作用。

美国司法部新闻稿

纽约南区联邦检察官DamianWilliams和联邦调查局(FBI)纽约外地办事处助理主管MichaelJ.Driscoll今天宣布对前Coinbase产品经理IshanWahi、其兄弟NikhilWahi和其朋友SameerRamani提起诉讼，指控三人涉及涉嫌电汇和邮件欺诈，以及使用哪些加密资产会在Coinbase交易所上市的机密信息进行内部交易。IshanWahi和NikhilWahi今天早上在华盛顿州西雅图被捕，并将于今天在美国华盛顿西区地方法院出庭。SameerRamani今天也受到指控，目前仍未被抓捕。

美国检察官DamianWilliams说：“今天的指控进一步提醒我们，Web3不是法外之地。就在上个月，我们宣布了第一起涉及NFT的内幕交易案，今天又宣布了第一起涉及加密货币市场的内幕交易案。我们对这些指控传达的信息很明确：欺诈就是欺诈，无论是发生在区块链上还是在华尔街。纽约南区将继续坚持不懈地将欺诈者绳之以法，无论我们在哪里发现他们。”

美国司法部调查Jump Trading和Jane Street关于救助TerraUSD的聊天记录:金色财经报道，美国司法部已就可能救助Terra的算法稳定币 TerraUSD?(?UST?) 的计划对两家贸易公司 Jump Trading 和 Jane Street 进行了调查。检察官现在正在调查在 Telegram 上来自 Jane Street 和 Jump Trading 的参与者的群聊对话。据报道，这些谈话是关于对 TerraUSD 的潜在救助。

该报告指出，由于对聊天信息的审查，到目前为止还没有人被指控有任何不当行为，审查并不一定意味着会提出指控。[2023/3/15 13:05:56]

联邦调查局助理局长MichaelJ.Driscoll说：“尽管本案的指控涉及在加密货币交易所进行的交易，而不是传统的金融市场，但它们仍然构成内幕交易。据称，被告在至少25种不同的加密资产中进行了非法交易，并实现了总计约150万美元的非法收益。今天的行动应该表明联邦调查局致力于保护所有金融市场的完整性——无论是“旧的”还是“新的”。”???

正如在曼哈顿联邦法院开封的起诉书中所称：

彭博社：美国司法部已开始调查加密银行Silvergate与FTX的关系:2月3日消息，据彭博社援引知情人士消息，美国司法部反欺诈部门已开始调查加密银行Silvergate为FTX处理账户的行为。据报道，欺诈调查的重点是允许FTX将包括用户资金在内的存款存入Alameda账户的潜在犯罪行为。据悉，Silvergate长期以来一直为FTX的美元存款提供此类过渡。

金色财经此前报道，1月31日，美国两党参议员团体正在敦促加密银行Silvergate Capital (SI) 提供更多详细信息，说明其对FTX涉嫌滥用客户资金的了解。[2023/2/3 11:44:48]

背景

在本案发生的时间内，Coinbase都是世界上最大的加密货币交易所之一。Coinbase用户可以通过Coinbase的在线账户获取、交换和出售各种加密资产。Coinbase还会定期将新的加密资产添加到可交易资产类别中，并且在Coinbase宣布将添加特定的加密资产后，其市场价值通常会显着增加。因此，Coinbase对此类信息严格保密，并禁止其员工与他人共享该信息，包括向可能基于该信息进行交易的任何人提供“提示”。

美国司法部破产监管机构呼吁对FTX崩盘进行独立调查，并要求任命独立审查员:12月2日消息，美国司法部（DOJ）破产监管机构呼吁对FTX崩盘进行独立调查。司法部监管破产法庭官员Andrew Vara要求负责监督FTX破产的法官任命一名独立审查员，来调查FTX的“关于欺诈、不诚实、行为不当和管理不善的重大而严重的指控”及其倒闭前后的状况。

此外，审查员还应该审查是否存在任何可行的法律索赔来弥补FTX客户的损失。（华尔街日报）[2022/12/2 21:17:35]

从大约2020年10月开始，IshanWahi在Coinbase担任产品经理，从属于Coinbase资产上市团队。在担任该职位时，IshanWahi参与了在Coinbase交易所上市加密资产的高度机密过程，并且对Coinbase计划上市哪些加密资产以及有关这些加密资产上市的公开公告时间有详细和提起的了解。至少从2021年8月开始，一直持续到2022年5月，IshanWahi是为少数直接参与Coinbase资产上市过程的员工且是Coinbase私人频道的成员。私人频道用于讨论Coinbase“确切公告/发布日期+时间表”等内部内容。

观点：比特币下跌与美国司法部的消息有关:受MicroStrategy将发行4亿美元债券以购买更多比特币的消息影响，比特币周一（6月7日）日内曾逆转周末颓势小幅走高，然而北京时间周二（6月8日）凌晨05:15左右，比特币突然跳水，数分钟内跌超2000美元，下破34000美元/枚，日内跌超5%。同时，以太坊跌破2600美元/枚。零对冲文章指出，有人怀疑是美国司法部抛售了他们最近追回的比特币，从而导致了比特币突然下跌。此前美国司法部还表示，正将有关勒索软件攻击的调查提升到与恐怖主义案件类似的优先级。 零对冲文章还指出，较早前关于美国前总统特朗普的一则消息也是比特币突然跳水的原因之一。[2021/6/8 23:20:01]

内幕交易计划

在2021年6月到2022年4月期间，IshanWahi至少有14次事先知道Coinbase计划添加特定的加密资产以及Coinbase公布这些资产清单的时间，并将该Coinbase机密信息透露给他的兄弟NikhilWahi或他的朋友SameerRamani，以便他们可以在Coinbase公开上市公告之前对这些加密资产进行有利可图的交易。?

在获得IshanWahi的提示后，NikhilWahi和SameerRamani在Coinbase公开宣布正在或考虑在其交易所上市这些加密资产之前一段时间，使用匿名的以太坊区块链钱包购买这些加密资产。在Coinbase公开上市公告之后，NikhilWahi和SameerRamani再将它们出售以获取利润。根据IshanWahi提供的机密信息，NikhilWahi和SameerRamani在至少14个独立的Coinbase公开上市公告之前一段时间集体交易。由于内幕交易计划，NikhilWahi和SameerRamani共同产生了总计至少约150万美元的已实现和未实现收益。

动态 | 美国司法部指控俄罗斯总参谋部情报总局特工利用加密货币:据Coindesk消息，美国司法部最近公布的一份起诉书指控七名俄罗斯情报人员使用加密货币，作为“ influence and disinformation ”计划的资金支持。美国司法部称GRU成员通过入侵包括美国人，公司实体，国际组织及其各自雇员在内的受害者的计算机，进行了持续和复杂的网络入侵犯罪。 这些受害者位于世界各地，包括宾夕法尼亚州西区。该行动被GRU作为其对俄罗斯政府的战略利益的目标。[2018/10/5]

为了在Coinbase上市公告之前隐瞒他们购买的加密资产，NikhilWahi和SameerRamani使用以他人名义持有的中心化交易所账户，并通过多个匿名以太坊区块链钱包转移资金、加密资产和通过该计划产生的收益。NikhilWahi和SameerRamani还定期创建和使用没有任何先前交易历史的新以太坊区块链钱包，以进一步隐瞒他们参与该计划。

IshanWahi?试图逃离美国?

2022年4月11日，Coinbase宣布正在考虑在其交易所上市数十种加密资产。根据IshanWahi提供的Coinbase机密信息，SameerRamani使用多个匿名以太坊区块链钱包大量购买了至少六种加密资产，这些资产将出现在Coinbase2022年4月11日的上市公告中。?

在SameerRamani于Coinbase4月11日上市公告之前进行交易后不久，2022年4月12日，一个在加密社区中广为人知的Twitter账户发布了关于以太坊区块链钱包的推文，“在发布Coinbase公告前大约24小时，该钱包购买了数十万美元的Token，该Token仅在Coinbase资产列表帖子中出现。”4月12日推文中提到的交易活动是由SameerRamani引起的交易。此后，Coinbase在Twitter上公开回复称，它已经开始调查此事，几周后在一篇公开博客文章中表示，任何泄露公司机密信息的Coinbase员工都将“立即被解雇并转交有关当局。”?

2022年5月11日，Coinbase的安全运营主管向IshanWahi发送电子邮件，通知他应于2022年5月16日星期一在Coinbase华盛顿西雅图办事处参加与Coinbase资产上市流程有关的面对面会议。IshanWahi确认他将出席会议。

2022年5月15日星期日晚上，IshanWahi购买了飞往印度的单程航班，该航班原定于第二天在IshanWahi接受Coinbase会议前不久起飞。在登机前，IshanWahi错误地告诉Coinbase员工，他已经出发前往印度，而实际上他还没有出发。在预订航班和计划起飞之间的几个小时内，IshanWahi就Coinbase的调查给NikhilWahi和SameerRamani打电话和发短信，并向他们两人发送了一张他在2022年5月11日从Coinbase安全运营总监那里收到的消息的照片。在登上2022年5月16日飞往印度的航班之前，IshanWahi被执法部门拦截并被阻止离开该国。

ISHANWAH，32岁，来自华盛顿州西雅图市，被控两项共谋电汇欺诈罪和两项邮件欺诈罪，每项最高刑期为20年。?

NIKHILWAHI，26岁，来自华盛顿州西雅图市，被控一项共谋电汇欺诈罪和一项邮件欺诈罪，每项最高刑期为20年。

SAMEERRAMANI，33岁，来自德克萨斯州休斯顿市，被控一项共谋电汇欺诈罪和一项邮件欺诈罪，每项最高刑期为20年。

法定最高刑期由国会规定，此处提供仅供参考，因为对被告的任何量刑都将由法官决定。?

Williams先生赞扬了联邦调查局的调查工作。他还感谢司法部国家加密货币执法小组以及证券交易委员会的协助，后者今天分别对被告提起民事诉讼。威廉姆斯先生进一步感谢CoinbaseGlobal,Inc.对调查的配合。

此案由证券和商品欺诈特别工作组处理。美国助理检察官NoahSolowiejczyk和NicolasRoos负责起诉。

起诉书中的指控仅仅是指控，除非被证明有罪，否则被告被假定为无罪。

Coinbase回应

CoinbaseCEOBrianArmstrong对此发推回应(https://twitter.com/brian_armstrong/status/1550162989881253889)，“Coinbase积极监测非法活动，并调查任何涉嫌不当行为。今年4月，我们收到了关于资产在Coinbase上市前不久可能出现的抢先提前交易的信息。我们立即对此展开了调查。作为调查的结果，我们确定了3名嫌疑人，并将这些信息提供给执法部门。其中一个人是Coinbase的员工，我们将其解雇。今天，司法部对这名前雇员和另外两个人的这种滥用行为进行了刑事指控。在Coinbase进行抢先提前交易是违法的，我们会调查不良行为者并移交执法部门，他们将面临法律后果”。

吴说此前报道

此前吴说进行的Coinbase?内幕交易调查中，发现Coinbase的新币在上线前一周价格涨幅大于Binance。不考虑异常值的情况下，Coinbase的新币平均涨幅为24.3%，Binance为5.6%；异常值方面，Coinbase有18个币种涨幅超过1倍，占比约15.3%，7日内最大涨幅约6.6倍。

根据最新路线图，Coinbase将在今年第二季度上线大量token，其中明确列出的有50个。此次上新规模较大，然而质量却一如既往地“良莠不齐”，引发海外舆论群嘲。我们曾发文对这类上新token进行了盘点。

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