ETF:美国SEC换届掀起比特币ETF申请潮，未来可期？

原标题：《美国SEC换届掀起比特币ETF申请潮》

Coinbase的上市，加快了加密资产步入主流金融世界的进程，也给比特币ETF登陆美国市场注入一针强心剂。

今年，已经有8只比特币ETF向美国证券交易委员会提交了上市申请，SEC已宣布将对其中3只ETF进行审核。上周，纽约证券交易所代表Valkyrie数字资产管理公司公布了发行比特币ETF的19B-4表格，按照流程，SEC需在45天内做出明确回应，包括批准、否决或延长审核期限。

从2013年Winklevoss第一次向SEC提交比特币ETF申请至今的8年间，所有的比特币ETF申请均被SEC否决。而随着全球监管对加密资产行业的态度越发开放，越来越多人相信SEC批准比特币ETF上市只是时间问题。

英国金融时报：美国SEC在2021年放行比特币ETF可能性不大:美国证券交易委员会（SEC）最近发表声明，提醒投资者留意共同基金中比特币期货的风险，分析师说此举给监管机构放行加密货币ETF增加了难度。SEC投资管理处敦促投资者在投资此类具有高度投机性投资敞口的基金前，首先要全面了解比特币及其期货市场。声明中指出，SEC计划密切监视投资比特币期货的共同基金是否符合投资公司法和其他联邦证券法。该监管机构似乎特别担心ETF缺乏容量限制的问题。声明中写道：从共同基金投资比特币期货市场的经验来看，比特币期货市场能否适应ETF还是个问题，ETF不同于共同基金，即便ETF变得太大，成为市场主导者，或市场流动性减弱，ETF也无法阻止更多资金涌入。CFRA Research ETF和共同基金研究部门的负责人Todd Rosenbluth认为这一说法对于比特币ETF而言可能不是个好兆头。ETF无法将新投资者挡在门外，因此会在很短时间内变得很大，从监管机构对这个问题的额外担忧来看，SEC在2021年放行专门的比特币ETF的可能性不大。目前已有至少八家ETF发行方向SEC提出了加密货币ETF的申请。（金融时报）[2021/5/19 22:19:49]

今年一个不错的时机是，SEC在本月完成换届，新任主席GaryGensler是加密资产行业的专家。这样变化提振了金融机构的信心。Valkyrie首席投资官StevenMcClurg直言，看到了美国监管批准比特币ETF的希望。

美国SEC指控Hvizdzak兄弟因虚假陈述加密基金业绩违反了联邦证券法:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）终止了由宾夕法尼亚州兄弟管理的涉嫌欺诈的数字资产投资基金。该机构对宾夕法尼亚州的Hvizdzak兄弟及其公司发布临时限制令和资产冻结令，他们从投资者处窃取了数百万美元的资金。根据SEC的说法，Sean Hvizdzak和Shane Hvizdzak通过伪造财务报表来隐瞒他们的加密基金业绩，并将投资者的资金转到他们自己在银行和加密交易所的账户中。根据美国宾夕法尼亚州西区地区法院的裁决，Hvizdzak兄弟、Hvizdzak Capital Management, LLC、High Street Capital, LLC和High Street Capital Partners, LLC违反了联邦证券法的反欺诈规定。[2020/6/20]

比特币ETF在美国待定时，加拿大的多伦多证券交易所于今年2月上市了全球首支比特币ETF。

声音 | 前美国SEC执法部门负责人：SEC将很快打击IEO:据CCN消息，美国证券交易委员会（SEC）执法部门负责人John Reed Stark表示，除了帮助，恐怖主义融资和勒索软件勒索计划等犯罪行为之外，比特币还没有用处。同时，由于对加密行业的监督很少，市场已经催生了“越来越多的全球危险犯罪分子”。

他表示，美国证券交易委员会将很快打击IEO（initial exchange offerings ），IEO只是另一个虚假的投资局。美国SEC将打击那些通过IEO筹集资金的初创公司。[2019/6/3]

8只比特币ETF向SEC提交上市申请

在比特币等加密资产行业发展的10余年里，走向正统一直是从业者们追求的目标。而加密资产融入主流金融世界的核心在于，要先被各国监管认可。

4月14日，加密资产交易平台第一股Coinbase登陆美国纳斯达克交易所，成为加密资产行业迈向正统化的里程碑事件。随着监管对这一新兴行业的态度愈发开放，比特币ETF在主流金融市场上市的可能性也在增加。

动态 | 美国SEC今日共拒9项比特币ETF提案:据美国证券交易委员会（SEC）网站的官方文件，SEC今日还拒绝了GraniteShares提出的两项比特币ETF提案。加上SEC今日拒绝的其他七项ProShares和Direxion提出的申请，SEC今日已共拒绝9项比特币ETF提案。据悉，SEC拒绝GraniteShares的理由和措辞与拒绝ProShares和Direxion提案的理由相同。[2018/8/23]

ETF被称为交易型开放式指数基金，因可进行多样化的资产配置，常被称为「一篮子」资产。比特币ETF如若上市，意味着投资者可以在不持有比特币的情况下投资比特币等加密资产。这对加密资产走入主流金融世界的意义重大。

从近期的市场动态看，多家金融机构又开始密集申请比特币ETF上市。今年以来，共有8只比特币ETF向美国证券交易委员会提交了上市申请。分别是GalaxyBitcoinETF、KryptoinBitcoinETFTrust、WiseOriginBitcoinTrust、FirstTrustSkyBridgeBitcoinETFTrust、WisdomTreeBitcoinTrust、NYDIGBitcoinETF、ValkyrieBitcoinFund以及VanEckBitcoinTrust。

美国SEC启动新网络部门打击ICO欺诈:据coindesk消息，美国证券交易委员会（SEC）主席Jay Clayton周四宣布了一个新的网络部门，负责监督并打击涉及分布式账本技术和ICO产品的违规行为。其他重点领域将包括市场操纵计划，假信息的传播，黑网中的非法活动以及黑客在线经纪账户。[2018/6/15]

4月23日，纽约证券交易所代表Valkyrie数字资产管理公司公布了发行比特币ETF的19B-4表格，根据流程，在公示19B-4表后，美国SEC需要在45天内作出明确回应，批准、否决或延长审核期限。此外，SEC也宣布对Kryptoin、WisdomTree和VanEck提交的ETF申请进行审核。

纽交所公布的发行比特币ETF的19B-4表格

Valkyrie首席投资官StevenMcClurg表示，早在五年前就有了发行比特币ETF的想法，但直到最近才相信美国监管有可能会批准。所以公司立即开始行动，预期最早能够在8月搞定。

此前，灰度投资在提交给SEC的一份文件中也透露，打算将其比特币信托转换为ETF。

SEC换届增加比特币ETF上市可能性

实际上，在多家金融机构向SEC提交比特币ETF申请之前。全球首支比特币ETF已经于今年2月19日在多伦多证券交易所上市，这意味着加拿大的监管部门将加密资产划入可投资资产类别。而相比加拿大，以金融监管严格著称的美国如若通过比特币ETF上市申请，意义更加重大。

2013年，Winklevoss第一次向SEC提交比特币ETF，但截至目前，SEC从未批准通过任何一家公司的比特币ETF申请。8年来，比特币ETF的上市之路充满坎坷。但最近，事情有了一些转机。

本月，SEC领导层进行了换届。GaryGensler成为了SEC的新主席，相比SEC前主席JayClayton，前者在加密资产行业有更丰富的经验。据报道，GaryGensler本身就是加密货币专家，这位前商品期货交易委员会主席近几年来一直在麻省理工教授加密货币和区块链课程。

与此同时，此前比特币ETF的质疑者、SEC投资管理部门的主管DaliaBlass于今年1月离开了管理层。SEC委员HesterPeirce在不久前表示，现在有了新的证交会主席，我们可以重新审视比特币ETF。

SEC领导层的变动重燃外界对比特币ETF成功上市的信心。VanEck在Clayton离任的一周后就提交了比特币ETF申请，华尔街日报也在一篇文章中写道，「市场上有一种越来越强烈的感觉，比特币ETF可能会在不远的将来登陆美国。」

比特币ETF或成牛市新催化剂

随着加拿大批准加密资产ETF的上市，以及美国SEC有可能的态度转变，不少加密行业从业者认为，比特币ETF登陆美国市场只是时间问题。

而当下，加密资产市场经历了一波大回调，比特币在两周的时间内，从最高64800美元跌至最低47000美元，创下了27.5%的跌幅。

比特币近两周内最大跌幅达27.5%

随着Coinbase的成功上市，加密资产市场已经没有故事可讲。在一些业内人士看来，比特币ETF如若上市，将成为下一轮行情上涨的催化剂。

BitwiseAssetManagement的首席投资官MattHougan认为，比特币ETF上市具有三重意义，包括向普通投资者提供敞口、让更多财务顾问更容易向客户提供比特币配置，以及比特币ETF可能会给市场带来一批全新的资本。

这一观点得到了SnapFingers等研究机构的认同。有数据显示，多伦多证券交易所上市的比特币ETF，目前资金规模达到了约18497枚BTC，超过了1亿美元；而上周，巴西最大证券交易所B3的首个主要追踪比特币、以太坊和其他加密货币的ETF，筹集了6.15亿雷亚尔。

比特币等加密资产ETF的上市，无疑将吸引更多的资金入场，也能让主流金融世界更加深入地了解加密资产的价值。在新一轮ETF申请潮到来时，加密资产行业有理由抱有更多期待。

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