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SEC:美国SEC“加密妈妈”:DeFi概念非常迷人 但会带来监管挑战

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时间:1900/1/1 0:00:00

美国证券交易委员会专员海斯特·皮尔斯在接受Forkast专访时表示,美国政府需要为加密法规提供更多的清晰度和指南,并且需要更好的跨机构协调。

“目前对于项目而言,这确实是非常具有挑战性的,人们正在思考以合规的方式执行此操作的不同方法。但是没有简单的答案,因为我们没有提供如何做到的清晰说明。”Peirce说。

美国SEC新提案要求加强对SPAC披露,或将影响加密公司上市进程:3月31日消息,美国证券交易委员会(SEC)已针对特殊目的收购公司 (SPAC) 提出了新规则和披露标准修正案,使披露更符合传统的IPO流程。该提案将对涉及上市空壳公司和私营运营公司的IPO提出类似的财务报表要求,它还将增加关于保荐人、估值、利益冲突、SPAC目标IPO和稀释的专门披露要求,这些要求必须在交易批准投票前20天告知投资者。任何将非空壳公司出售给空壳公司股东的行为都将受到《证券法》的约束。 此外,该提案还为目前正在进行的满足某些披露要求的SPAC创建了一个安全港。在SPAC中,一家寻求上市的私人公司被一家已经上市的公司收购,而不是像传统的首次公开募股那样经历更艰巨的披露和备案流程。但随着时间的推移,SPAC已经受到美国证券交易委员会的审查,因为快速的流程可以让一些公司以很高的估值上市,有时甚至没有产品。而许多加密货币公司都关注SPAC模型,想要通过SPAC加快上市进程,例如Bullish、Circle、Coincheck、Bitdeer等。

此前消息,日本加密货币交易平台Coincheck将通过与纳斯达克上市特殊目的收购公司(SPAC)。(The Block)[2022/3/31 14:28:23]

SEC最近针对加密货币平台瑞波,其首席执行官BradGarlinghouse和董事长ChrisLarsen提起诉讼,指控其通过出售该公司的加密货币XRP在未经注册的证券发行中筹集了超过13亿美元的资金,这也加剧了业界担忧美国不同地区的机构因其针对数字资产的个别规则和政策之间错位甚至相互矛盾。

美国SEC批准投资于比特币行业公司的Volt ETF:金色财经报道,美国证券交易委员会(SEC)已批准“Volt加密行业革命及技术ETF”,让投资者可以轻松投资以比特币为中心的公司。根据美国证券交易委员会的文件,这些公司被定义为大部分净资产为BTC或大部分收入来自比特币挖矿、贷款或交易的实体。招股说明书称,该基金持股的80%将分配给此类股票。新ETF将在纽约证券交易所Arca上市,股票代码为BTCR。[2021/10/8 20:12:05]

皮尔斯认为,每个监管机构都有自己的规则手册。“我认为这不仅是数字资产方面的问题,而且实际上是一个更广泛的问题,因为我们拥有一个非常开放的类别,称为“投资合同”,旨在捕获任何看起来像证券和行为像证券的东西,但可能不会被称为股票或债券。”皮尔斯说。“因此,某些事物可能被另一家监管机构视为一件事物,但根据我们的规则,这仍然是一种证券。”

美国SEC寻求Ripple高管的个人财务信息:3月12日消息,美国证券交易委员会(SEC)在诉讼中,要求获得Ripple Labs Inc.两名高管的个人财务信息,称该公司在未注册的情况下出售虚拟代币,误导了加密货币XRP的投资者。Ripple联合创始人Christian Larsen和首席执行官Bradley Garlinghouse周四要求一名联邦法官阻止向六家银行发出传票,传票要求提供价值八年的信息;并称这一要求在一项不涉及涉嫌欺诈的诉讼中是“完全不恰当的过激行为”。他们说,没有人指控他们的财务与Ripple的财务混杂在一起。他们已经同意提供与XRP交易有关的记录,以及Ripple提供的其他赔偿信息,但SEC“明确表示”这还不够。两人的律师在给法庭的一封信中表示,SEC没有也无法提供一个连贯的解释,说明为什么它有权获得这些信息。SEC表示,这两个人没有理会将加密货币视为投资合同并因此被视为证券的法律建议。Christian Larsen和Bradley Garlinghouse被控个人获利约6亿美元。(BNN)[2021/3/12 18:38:55]

随着新的总统政府的到来,美国联邦机构的领导层也处于不断变化的状态。SEC上个月对Ripple的指控是在JayClayton仍担任该机构主席时提出的。克莱顿此后就离开了SEC,而埃拉德·罗斯曼现在是代理主席。但是SEC的领导层可能很快会再次发生变化。美国总统当选人拜登宣誓就职后,新委员的任命可能会在未来几个月内重塑该机构的规则制定和执法行动。

动态 | 今年8月至今 美国SEC至少公布了12起ICO相关处罚与审查事件:从今年8月至今,美国SEC至少公布了12起ICO相关处罚与审查事件。在这些处罚事件中,美国SEC实施的处罚金额处于3万美元至300万元美元之间;处罚的对象覆盖面广,其中有3个加密货币交易平台,3个涉嫌欺诈性ICO的企业,2个进行ICO项目的公司,2个提供资产管理的公司或基金以及一起对个人的诉讼、一个区块链概念公司。(华尔街见闻)[2018/12/13]

皮尔斯说:“我确实认为,机构投资者普遍希望看到这一领域更加清晰。”“随着行业的成熟和更多人的参与,我怀疑我们也会感受到来自外部的压力。”

新任政府的任命不仅可以使该行业在2021年的监管更加明确,而且皮尔士还希望SEC首次解决去中心化金融监管问题。

她说:“我们可以提供有关DeFi的清晰信息,这是我们尚未谈论的内容。”

皮尔斯目前正在担任美国证券交易委员会五名委员之一的第二任期。由于她对数字资产的积极监管立场,她也被称为“加密妈妈”。在加入SEC之前,Peirce曾是金融市场工作组的负责人,并在乔治·梅森大学的Mercatus中心进行了有关金融市场监管的研究。

皮尔斯强调,这次采访中表达的观点是她自己的观点,不一定是委员会或其他委员的观点。

访谈要点

美国证券交易委员会对瑞波提起的诉讼对加密行业意味着什么:

“我不想谈论任何特定的加密货币,无论它是否正在与我们发生诉讼关系。但是我认为每个人都必须考虑事实和情况。这就是为什么我要求规则更加明确的原因,因为实际上,我认为很难确定是否适合证券范围。我认为我们可以做更多的事情来提供一些可能的指引。”

关于各机构的监管透明度:

“我希望美国证券交易委员会能够采取更多措施来提高透明度。但这必须是可能的立法结合,然后每个机构单独工作以解决其领域中的特定问题,然后进行一些跨机构的工作,但我认为我们可以做更多的跨机构协调。”

她提议的三年期加密货币销售的安全港期是否将成为现实:

“很多事情将取决于由拜登总统任命的新主席。这将有助于确定委员会处理许多问题的方向,其中加密货币就是其中之一。因此,还有待观察。”

SEC如何改善加密问题:

“我希望我们做得更好。机构中的人员非常关注这个领域……但是我认为我们的行动速度令人沮丧地缓慢,这对试图进入这个领域的企业产生了真正的具体影响。”

关于监管去中心化金融:

“去中心化金融的概念确实令人着迷。这将对我们构成挑战,因为我们监管的大部分方式都是通过中介,而当您真正构建去中心化的东西时,就没有中介。这对于系统的弹性很有用。但是,当我们尝试进入并进行监管以弄清楚如何做到这一点时,对我们来说要困难得多。因此,这将是一个新的挑战。”

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