SEC:SEC“加密妈妈”：DeFi具有变革性潜力，代币空投无法脱离监管框架

据Ambcrypto10月10日报道，人称“加密妈妈”的美国证券交易委员会委员海丝特?皮尔斯最近在一次峰会上表示，DeFi经济具有进行“颠覆性变革”的“真正潜力”，但它也将在多方面挑战当前的监管结构。

美SEC文件显示贝莱德基金“可能会参与”比特币期货:金色财经报道，贝莱德向美国证券交易委员会(SEC)提交的两份文件显示，公司可能计划涉足比特币。这家资产管理公司在2019年底管理的资产为7.43万亿美元，于周三为贝莱德基金V和贝莱德全球配置基金提交了两份附加信息声明(SAI)。文件表明，资产管理公司正在寻求进入比特币期货市场，因为其中写道“某些基金可能会从事基于比特币的期货合约”。贝莱德打算投资的唯一期货是“在CFTC注册的商品交易所交易的现金结算比特币期货”。然而，该公司在文件中表示：“监管变化或行动可能会改变比特币期货投资的性质，或限制比特币的使用或比特币网络的运营。”虽然这些文件并不能确认贝莱德的实体将购买比特币期货，但这些类型的文件通常先于进入该领域的风险，至少有助于为贝莱德的基金在未来增加风险敞口铺平道路。（cryptonewmedia）[2022/9/25 7:20:09]

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声音 | 观点：即使SEC批准比特币ETF，其在起步时也将像Bakkt一样缓慢:本周一，华尔街日报刊文称，ICE旗下的比特币期货平台Bakkt在上线两周后交出的答卷令人失望。报道中称，Bakkt的比特币期货合约的交易量惨不忍睹。周五只交易了49份合约。在之前的9个交易日中，共有865份合约易手。Bitwise Asset Management研究负责人Matt Hougan表示，认为Bakkt将导致买家大量涌入是不现实的。他说，“事情不会突然发生。它们需要几天、几周、几个月甚至有时是几年的酝酿。”此外，Hougan认为，即使SEC批准比特币ETF，其在起步时也将像Bakkt一样缓慢。他表示，“这并不是让每个人都会冲出起跑线的发令。”[2019/10/8]

在区块链峰会LABlockchainSummit上，皮尔斯对DeFi经济进行了详细的阐述，她表示，未来DeFi领域中的许多“治理代币”可能会被作为证券进行监管。

动态 | SEC寻求对PlexCoin项目所有者实施制裁:据cointelegraph援引Finance Feeds9月26日的报道，美国证券交易委员会（SEC）正在寻求对欺诈性ICO项目PlexCoin背后的个人进行制裁。早在2017年8月，SEC就曾最初指控其公司PlexCorps违反证券法。自2017年12月以来，SEC一直在纽约东区法院对PlexCorps的所有者Dominic Lacroix和Sabrina Paradis-Royer进行法庭诉讼。在随后的几个月里，监管机构两次起诉公司所有者Dominic Lacroix进行了证券欺诈，并对他发出两份紧急资产冻结令。根据SEC的说法，两人继续忽视法院关于“资产的发现、核算和收回”的一系列命令。因此，SEC于9月25日选择对其提出强制要求的动议和针对发现制裁的动议。[2018/9/27]

今年早些时候，这位SEC委员曾为代币项目提出过一份“安全港”提案，详细说明了加密公司将如何在没有监管干预的情况下充分发展自己的社区。该提案建议，加密公司从他们的第一次代币销售开始，可以特别获得三年的宽限期，以通过最高法院的评估，如豪伊测试。到目前为止，美国当局对Telegram和Kik等公司发行和销售代币的行为进行了处罚。

与此同时，皮尔斯在峰会上表示，她正在研究“安全港”的新版本。她说道，人们希望对代币购买者提供更有力的保护，这是她将在新提案中提出的内容。这位SEC委员还决定将更多内容囊括进去，比如公司必须披露更多的财务细节，加密公司不能以代币将上涨至一定价格为噱头进行营销。

作为一名证券监管人员，皮尔斯还考虑对“安全港”的提案进行调整，将发行代币的行为考虑纳入证券发行。她特别提请注意代币空投是否也可以作为一种证券发行，并在一份声明中表示：

“即使是公司只做了代币空投等行为，也并不一定意味着其脱离了证券监管框架。”

在SEC对BitMEX的指控这一问题上，皮尔斯认为，当“有美国用户”参与加密产品或服务时，SEC将“依照美国法律对此进行执法”。

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