FTC:什么是数字资产的“交付”？CFTC发布最终解释性指南

本文来源：区块科技研究与监管，作者：清华大学金融科技研究院区块链研究中心，原题《CFTC发布有关数字资产实际交付的最终解释性指南》

2020年3月24日，美国商品期货交易委员会发布了有关”数字资产的实际交付“的最终解释性指南，适用于解决交易市场产品过程中，什么构成了数字资产的“交付”的问题。

数字资产的“实际交付”的定义一直是一个悬而未决的问题。2016年，CFTC指控加密货币交易所Bitfinex在已向客户交付资金后仍持有对加密货币私钥的控制权，并向该交易所罚款75,000美元。此次执法行动使得美国律师事务所Steptoe＆JohnsonLLP向CFTC提出了请愿书，呼吁CFTC对区块链资产交易的“交付”提供更具体的定义。CFTC也曾表示，由于加密货币的数字化性质，“交付”的概念十分复杂，因此正在对此进行衡量。

Compound总法律顾问：除非很清楚自己在做什么，否则不要在DeFi上投资:Compound总法律顾问Jake Chervinsky发推称：“尽管我对DeFi实验很着迷，即使是很混乱的那种项目，但我根本不想鼓励投机。大多数人应该坚持BTC和ETH，这样做的风险已经够大了。除非你真的知道你在做什么，否则不要在DeFi（代币或协议）上投资。”[2020/8/16]

在传统市场中，参与者交易期货意味着他们对基础资产的未来价格进行押注。如果他们一直持有这些期货直至结算，那么他们最终将收到实际交付给他们的基础资产。CFTC的该指南中提出了28天的实物交割期限，允许买方在此期限之后使用其购买的数字资产。该指南尤其说明了在充当交易媒介的数字资产的情况下，《商品交易法》第2条中的”实际交付“的例外情况。该解释性指南并不意图阻止任何特定活动，而是提供了CFTC关于某些活动何时受CEA第2条适用的监管规定约束的范围。

Blockstream CEO 抨击以太坊、Ripple和庞氏局没什么两样:Blockstream首席执行官Adam Back 5日在Twitter称，“Bitconnect，Charles Ponzi，以太坊，Onecoin，Cardano，Ripple，Bernie Madoff，Stellar和Dan Larmer。这些看上去都非常相似。”据悉，Charles Ponzi和Bernie Madoff是庞氏局的两个最著名的创造者，而Bitconnect和OneCoin是被发现是庞氏局的著名加密货币项目，Back将此类局与以太坊、Ripple和Stellar，以及Dan Larmer（BM）相类比。[2020/8/6]

该解释性指南讨论了两个主要因素，解释了以虚拟货币进行的零售商品交易中的“实际交付”。

火币尖峰对话｜今天，我们为什么要讨论DeFi？:7月30日，由金色财经作为独家战略媒体支持的火币尖峰对话DeFi系列首场AMA将于15：00线上开启。

此次对话以“今天，我们为什么要谈论DeFi？”为主题，金色财经合伙人佟扬将与火币去中心化事业部运营负责人高潮深度探讨DeFi发展的那些事，为行业从业者呈现真实的DeFi发展图景。

更多详情见原文链接查看。[2020/7/30]

客户方有能力：

掌握和控制全部数量的商品，无论该商品是以保证金、杠杆或任何其他融资形式购买；以及

在交易之日起28天以及此后任何时间，能够在商业上自由使用全部数量的商品。

要约人和交易对手卖方自交易之日起满28天，不保留对以保证金、杠杆或任何其他融资形式购买的商品的任何权益或控制权。

该指南以CFTC的市场监督部为首进行制定，而CFTC与数字资产市场的合作为该指南提供了依据。具体而言，该指南反映了该机构通过公众、探讨关于数字资产和加密货币市场发展的咨询委员会会议、对基于数字资产衍生品的交易所的监管等多种渠道获得的广泛见解。CFTC主席HeathTarbert在一份声明中表示，“向市场参与者提供明确性是CFTC的核心价值之一。这份解释性指南不仅履行了这一承诺，并且反映了我的信念，即，美国必须成为数字资产领域的领导者。当每一天美国人民辛苦赚来的收入受到威胁时，这些努力至关重要。在我的领导下，CFTC将继续发挥自己的作用，通过健全的法规鼓励负责任的金融科技创新。”

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