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SEC:美国SEC合规办公室2020年检查重点包括数字资产

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时间:1900/1/1 0:00:00

美国证券交易委员会合规检查办公室周二公布了2020年的关注重点,其中包括数字资产在内的金融科技和创新。

美国SEC:有关XRP案件的裁决存在重大错误,不应予以考虑:金色财经报道,在针对Do Kwon和Terraform Labs的新诉讼文件中,美国SEC表示,有关XRP案件的裁决存在重大错误,不应予以考虑。[2023/7/24 15:54:20]

根据SEC官方网站上发布的消息,OCIE每年都会发布检查重点以提高其检查流程的透明度并提供其对于风险的认识,包括其认为对投资者和美国资本市场诚信构成风险的领域。

分析师Alex Krüger:美国SEC寻求的禁止质押可能会推动链下或海外的质押:金色财经报道,2月9日,美国SEC主席Gary Gensler和SEC称Kraken及其“质押即服务”产品通过其质押服务提供未注册的证券。因此,Kraken暂停了质押即服务,加密货币市场大幅下滑。

2月10日,分析师Alex Krüger对SEC主席最近的监管打击行动给予了积极评价。Alex Krüger表示,美国证券交易委员会正在寻求的禁止质押可能会推动链下或海外的质押。这将使以太坊进一步去中心化,因为它将不再受到美国监管机构的打击。[2023/2/11 12:00:18]

SEC主席JayClayton表示,“OCIE2020年的检查重点确定了现有和正在出现的关键风险领域,我们希望自我监管组织、清算公司、投资顾问和其他市场参与者可以识别和应对这些风险,这对完成SEC的使命以及我们为散户投资者的服务至关重要。”

彭博社高级ETF分析师:美国SEC对比特币ETF的批准指日可待:彭博社高级ETF分析师Eric Balchunas认为,既然加拿大推出了比特币ETF,美国证券交易委员会(SEC)的批准指日可待。Balchunas称,他认为这只是SEC需要改变看法,一旦SEC从心理上转变,(批准比特币ETF)将很快发生。(The Block)[2021/2/27 17:58:02]

OCIE主任PeteDriscoll表示,“随着市场的发展,对投资者的风险和潜在伤害也随之增加。OCIE继续努力调整其检查重点领域以针对这些风险,并发布年度优先事项。我们希望这种透明性可以帮助公司评估和改进其合规计划从而最终有助于保护投资者。”

根据其公布的信息,OCIE的2020年检查重点包括个人投资者、市场基础设施、信息安全、反、FINRA、金融技术和创新以及与投资顾问、投资公司、经济交易商有关的重点领域。

在金融技术和创新方面包括数字资产方面的投资建议。OCIE表示由于涉及金融技术、资本形成方法和市场结构以及注册公司使用的新数据源,因此需要持续关注和审查。OCIE还将继续识别和检查从事数字资产领域的SEC注册公司,以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的RIA。

图片来源:pixabay

作者LiangCHE

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