SEC:美国SEC将加密合规列为2020年优先事项，但暗示会采取更温和的做法

据Cointelegraph1月8日报道，美国证券交易委员会的合规办公室将金融科技和数字资产列入其年度优先事项清单，并会继续对加密领域进行审查。

美国SEC主席称比特币是唯一的加密货币:金色财经消息，Bitcoin Magazine发推表示，美国证券交易委员会主席Gensler说比特币是唯一的加密货币，是一种商品。[2022/6/28 1:34:49]

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根据SEC合规与审查办公室1月7日发布的公告，该机构已将包括数字资产在内的新金融技术列入下一财年的主要关注事项。

用该监管机构的话来说，资本形成和投资建议方面的新技术发展“值得持续关注和审查”。

美国SEC首次针对DeFi项目采取执法行动:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）宣布与去中心化金融项目DeFi Money Market就其提起的欺诈性发行指控达成和解，这标志着SEC首次针对DeFi项目采取执法行动。该项目的运营商Derek Acree和Gregory Keough据称通过向投资者推销mToken和DMG代币来投资者。由于价格波动，商业计划没有成功，运营商选择不向买家透露。两人并没有按DeFi Money Market声称的那样购买汽车贷款，而是将自己的资金注入该项目，以支付mToken赎回的利息，并保持欺诈计划继续进行。在不承认或否认SEC的指控的情况下，被告同意支付1,280万美元的非法所得和总计30万美元的罚款。[2021/8/6 1:39:40]

OCIE的工作

美国SEC高级审判顾问因即将离职而申请退出Ripple诉讼案:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）高级审判顾问Dugan Bliss正在请求法院允许他退出Ripple诉讼案。在该机构工作了超过10年之后，Bliss已经确定将从SEC离职。Bliss离职后，SEC将由其余律师代表，包括Jorge G. Tenreiro、Daphna A. Waxman和Jon A. Daniels等人。诉讼过程由SEC律师Preethi Krishnamurthy监督。[2021/5/28 22:50:52]

OCIE在2019年初也发表了类似的声明。当时该办公室表示：

“OCIE将继续监控数字资产的发行、销售、交易及管理，如果产品是证券，则将审查该产品是否符合监管要求。”

作为负责调查可能非法使用证券的机构，OCIE有理由对合规性保持警觉，但今天的公告可能意味着一场重大的变化。

OCIE2020年的加密优先事项与2019年的不同之处在于，它们似乎对金融技术的积极潜力更感兴趣。该办公室写道，“OCIE还将继续识别和审查数字资产领域向SEC过注册的公司”。这或许表明，其2020年对加密领域的惩罚性立场将有所减弱。

SEC在2019年的动作

毫无疑问，SEC已广泛加强了对加密货币的介入力度，尤其对它认定为未注册的证券发行的首次代币发行更是如此。

2019年，SEC针对此类ICO采取了一些行动，其中比较著名的案例包括起诉即时消息应用程序Kik和Telegram以及它们相对应的KIN代币和GRAM代币发售，同时，SEC还就block.one发售其dApp平台原生代币EOS与该公司达成了一项2400万美元的和解。

上个月接受Cointelegraph采访时，SEC委员赫斯特?皮尔斯表示其有兴趣推动对加密产品采取更灵活的监管方式，包括识别不属于SEC权限范围内的产品。她说道：

“加密社区最需要的是一种将证券发行转换成实用型代币发行的方式，这种发行将不会属于证券法的覆盖范围。”

美国政府对加密领域的兴趣上升

鉴于2019年执法机构与加密货币之间的互动广泛增加，这一消息并不令人意外。就在近日，加密交易所Kraken报告称，执法部门要求调查该交易所交易的请求大幅增加。同样，美国的税务机关美国国税局在追踪用于征税目的的加密货币方面也表现得越来越坚决。

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