binance:速读美国 CFTC 起诉币安及赵长鹏诉讼要点

原告商品期货交易委员会，一个独立的联邦机构，就其针对被告ChangpengZhao、BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited、Binance(Services)HoldingsLimited以及SamuelLim的诉讼，指控如下：

1.Binance是全球最大的中心化数字资产交易所，由多个不透明的企业实体组成，最终由Binance首席执行官赵长鹏控制。Binance的大部分交易量和盈利来自美国，包括涉及商品的数字资产现货和衍生品交易。

美联邦法官允许Terraform Labs向FTX就做空Terra/Luna发出传票:金色财经报道，美国联邦法官John Dorsey允许Terraform Labs向FTX就做空Terra/Luna发出传票，Terraform 坚称 FTX 拥有与其针对SEC执法行动进行辩护的相关信息。 该公司辩称，其Terra/Luna代币的做空导致了2022年5月的崩盘，而FTX拥有信息和相关文件。

据报道，Dorsey 为Terraform Labs提供了特别许可，迫使目前已破产的交易平台FTX提供与Terraform论点相关的文件和信息。FTX 的律师（同时也是 FTX US 的代表）也同意了该命令，FTX 将提供所要求的记录，只要这些记录仅限于 Terraform 针对 SEC 案件的辩护。[2023/8/1 16:10:19]

2.自2019年7月起，Binance在赵长鹏的指导和控制下，以及在Lim的故意和大量协助下，开始向美国客户招揽和接受订单，接受保证金，并为涉及比特币、以太坊和莱特币等商品的数字资产期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易提供交易设施。

安永：已破产的 QuadrigaCX 将为部分用户开启临时分配:5月9日消息，已破产的加拿大加密货币交易所 QuadrigaCX 将开始为部分用户进行临时分配，安永是该公司资产的受托人。在接下来的一周内，安永将发布 QuadrigaCX 用户提出分配索赔的程序。根据破产程序，一些用户的索赔可能会被修改，但他们可以对修改提出上诉。[2023/5/9 14:53:04]

3.自2017年平台启动以来，Binance采取了精心策划的分阶段方法来扩大其在美国的市场份额，尽管其公开表示试图阻止或限制美国客户访问其平台。Binance最初针对美国的战略侧重于招揽零售客户。在后期阶段，Binance越来越依赖美国的人员和供应商，并积极培养有利可图且具有商业重要性的“VIP”客户，包括位于美国的机构客户。

华纳兄弟：《权力的游戏》NFT将于2023年1月10日发售:12月22日消息，华纳兄弟在今年 11 月和 NFT 平台 Nifty 在《权力的游戏》数字藏品方面达成合作之后，现已正式宣布 NFT 系列「Game of Thrones: Build Your Realm Hero Box」将于 2023 年 1 月 10 日正式发售，预售将推出总计 3,450 个 Hero Box，之后公开销售期间将再增加 1,500 个 Hero Box。[2022/12/23 22:02:03]

4.被告忽视了适用的联邦法律，同时鼓励Binance的美国客户基础，因为这样做对他们来说是有利可图的。例如，根据Binance2020年8月的文件，该平台从衍生品交易中赚取了6300万美元的费用，约16%的账户由Binance确认为位于美国的客户。到2021年5月，Binance从衍生品交易中赚取的月收入增加到了11.4亿美元。Binance将商业成功置于遵守美国法律之上。

5.Binance故意掩盖运营交易平台的实体的身份和位置。例如，Binance的“使用条款”声称是与“Binance运营商”之间的合同，这个术语没有具体含义。在相关时期，Binance在新加坡、马耳他、迪拜和东京等地设有办事处，但有意不披露其执行办事处的位置。相反，赵长鹏表示Binance的总部是他随时所在的地方，这反映了试图逃避监管的故意策略。

6.赵长鹏、Lim和Binance的其他高级管理人员未能妥善监督Binance的活动，实际上还积极促使违反美国法律，包括协助和指导位于美国的客户绕过Binance实施的合规控制。Binance及其高管、员工和代理人指导美国客户使用虚拟专用网络来掩盖其位置；允许未提交身份和位置证明的客户在宣布禁止此类行为后继续在平台上交易；并指导在美国的VIP客户以新成立的空壳公司名义开设Binance账户，以逃避Binance的合规控制。

7.尽管Binance依赖位于美国的客户来产生收入并为其各种市场提供流动性，但Binance从未在CFTC注册过，并无视了美国金融市场的完整性和活力所需的联邦法律，包括要求实施防止和检测和恐怖主义融资控制的法律。

8.在相关时期，通过Binance平台的运作，被告Binance在Lim和赵长鹏的协助下违反了CEA和法规的核心条款。

9.除非受到法院的限制和禁令，被告可能会继续从事本诉讼中所述的行为和类似行为。

10.因此，CFTC根据《商品交易法》第6c条提起本诉讼，以制止被告的非法行为，并强制其遵守法律。此外，CFTC还寻求民事罚款和补救性附带救

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